證監(jiān)會發(fā)布限制特定賬戶證券買賣實(shí)施辦法
2007年05月23日 0:0
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來源：
中國有色網(wǎng)
分類： 政策法規(guī)
國證監(jiān)會２２日公布《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法》，對證監(jiān)會調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，采取限制被調(diào)查事件當(dāng)事人賬戶的證券買賣行為作出了明確規(guī)定，并宣布這部實(shí)施辦法自公布之日起施行。
上述實(shí)施辦法規(guī)定，證監(jiān)會調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過１５個交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長１５個交易日。調(diào)查部門應(yīng)將實(shí)施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。
據(jù)證監(jiān)會介紹，制訂上述實(shí)施辦法旨在維護(hù)證券市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為。
根據(jù)上述辦法，限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門具體實(shí)施。受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括有資金往來的、資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的、交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的、有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的、有抵押關(guān)系的、受同一監(jiān)管協(xié)議控制的、下掛同一個或多個股東賬戶的等。
上述辦法規(guī)定，限制證券買賣措施包括：不得買入指定交易品種，但允許賣出；不得賣出指定交易品種，但允許買入；不得買入和賣出指定交易品種；不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。
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