我國(guó)證券執(zhí)法體制將進(jìn)行重大改革
2007年11月19日 0:0
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分類： 政策法規(guī)
近期，中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室做出批復(fù)，對(duì)我國(guó)證券執(zhí)法體制進(jìn)行重大改革，主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：一是設(shè)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)，下設(shè)辦公室；二是合并稽查一局、二局為稽查局（首席稽查辦公室）；三是設(shè)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)，核定編制170名；四是增加證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)稽查力量110名。
在這一新的體制下，首席稽查負(fù)責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮全系統(tǒng)的稽查工作；稽查局主要負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促案件調(diào)查，負(fù)責(zé)立案、復(fù)核及行政處罰的執(zhí)行，負(fù)責(zé)跨境執(zhí)法合作及行業(yè)反洗錢工作；稽查總隊(duì)主要負(fù)責(zé)調(diào)查內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假陳述等重大案件，以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件；地方稽查局及各地方監(jiān)管局的稽查力量，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)案件的調(diào)查，以及非正式調(diào)查和各類協(xié)查工作；行政處罰委員會(huì)負(fù)責(zé)所有案件的審理。
這次改革的重點(diǎn)，一是從制度上確定了證監(jiān)會(huì)幾年來(lái)推行的“查、審分離”模式，形成了調(diào)查與處罰權(quán)力的相互制約機(jī)制，提高了執(zhí)法的專業(yè)、效率和公正水平；二是建立集中統(tǒng)一指揮的稽查體制，提高快速反應(yīng)能力和整體作戰(zhàn)效能；三是適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，進(jìn)一步增強(qiáng)了稽查力量。
幾年來(lái)，證券監(jiān)管部門一直在努力探索適合我國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)和發(fā)展的執(zhí)法模式和體制，并在實(shí)踐中不斷加以完善。隨著證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，對(duì)外開(kāi)放程度的逐步提高，證券違法違規(guī)行為呈現(xiàn)出新型化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征，案發(fā)數(shù)量增多，惡性案件時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，給證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。執(zhí)法體制的改革，就是為了優(yōu)化執(zhí)法資源，充實(shí)執(zhí)法力量，加強(qiáng)組織管理，集中統(tǒng)一指揮，堅(jiān)決查處各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利益。
這次重大改革，是在十七大精神的指引下，在黨中央國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行的，得到了相關(guān)部門的大力支持。這一改革方案，是在總結(jié)十幾年執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，立足我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際而提出來(lái)的，初步形成了具有中國(guó)特色的證券執(zhí)法體制。這一體制的實(shí)施，必將對(duì)規(guī)范中國(guó)證券市場(chǎng)的運(yùn)作，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮積極的作用。
目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門正在積極組織改革方案的具體落實(shí)，各項(xiàng)調(diào)整有序進(jìn)行，人員和業(yè)務(wù)平穩(wěn)過(guò)渡，內(nèi)部整合已初步完成，稽查總隊(duì)的首批人選正陸續(xù)到位，并已開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)選聘會(huì)計(jì)、法律、財(cái)經(jīng)、計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。11月16日上午，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席范福春同志已宣布中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)成立，合并后的稽查局（首席稽查辦公室）也已開(kāi)始運(yùn)行。
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