對《礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）》公開征求意見

    經(jīng)國土資源部2008年第19次部長辦公會議研究決定，為進(jìn)一步公開礦業(yè)權(quán)評估管理制度建設(shè)情況，將《礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）》公開向社會各界征求意見。有關(guān)意見可在2008年7月28日前發(fā)送到bwang@mail.mlr.gov.cn或cls_pgc@mail.mlr.gov.cn。

    附《礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）》（征求意見稿）

國土資源部礦產(chǎn)資源儲量司

二OO八年七月十八日

礦業(yè)權(quán)評估管理辦法（試行）　　

（征求意見稿） 　　

　　第一章 總則（第1條—第8條）

　　第二章 礦業(yè)權(quán)評估（第9條—第13條）

　　第三章 礦業(yè)權(quán)評估師（第14條—第19條）

　　第四章 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)（第20條—第27條）

　　第五章 評估委托和評估委托人（第28條—第30條）

　　第六章 監(jiān)督管理（第31條—第34條）

　　第七章 附則（第35條） 　　

　　第一章 總 則 　　

　　第一條[目的] 為規(guī)范探礦權(quán)、采礦權(quán)（以下稱礦業(yè)權(quán)）評估管理，維護(hù)國家、社會公眾和當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)礦業(yè)權(quán)評估行業(yè)健康發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條 [適用范圍] 在中華人民共和國境內(nèi)與礦業(yè)權(quán)評估有關(guān)的從業(yè)活動及管理適用本辦法。

　　第三條 [定義] 礦業(yè)權(quán)評估是指具有礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和具有礦業(yè)權(quán)評估資格的人員基于委托關(guān)系，對約定的礦業(yè)權(quán)就特定目的、特定時點(diǎn)的價值進(jìn)行評價、估算，并提供專業(yè)咨詢意見的市場服務(wù)行為。

　　第四條[資質(zhì)資格管理] 國家實(shí)行礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)管理制度，礦業(yè)權(quán)評估師資格管理制度。從事礦業(yè)權(quán)評估應(yīng)取得相應(yīng)的資質(zhì)、資格。

　　第五條[部管理職責(zé)] 國土資源部是全國礦業(yè)權(quán)評估行政主管部門，負(fù)責(zé)全國礦業(yè)權(quán)評估行業(yè)的監(jiān)督管理，指導(dǎo)中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會的自律管理，負(fù)責(zé)礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限內(nèi)的礦業(yè)權(quán)評估委托和礦業(yè)權(quán)評估報告?zhèn)浒浮?/p>

　　第六條[省廳管理職責(zé)] 各省、自治區(qū)、直轄市國土資源行政主管部門在本轄區(qū)協(xié)助國土資源部進(jìn)行礦業(yè)權(quán)評估行業(yè)監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)第五條規(guī)定以外的礦業(yè)權(quán)評估委托和礦業(yè)權(quán)評估報告?zhèn)浒浮?/p>

　　第七條[自律組織職責(zé)] 中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定實(shí)施礦業(yè)權(quán)評估行業(yè)的自律管理，指導(dǎo)和監(jiān)督會員的從業(yè)活動，制定礦業(yè)權(quán)評估準(zhǔn)則，建設(shè)技術(shù)服務(wù)體系，開展礦業(yè)權(quán)評估管理制度和評估準(zhǔn)則體系的宣傳和培訓(xùn)。根據(jù)國土資源部委托進(jìn)行礦業(yè)權(quán)評估資格資質(zhì)管理。

　　第八條[評估從業(yè)原則] 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)和礦業(yè)權(quán)評估師應(yīng)以獨(dú)立、客觀、公平、公正、誠信、勝任為基本原則從業(yè)。 　　

　　第二章 礦業(yè)權(quán)評估 　　

　　第九條[評估范圍] 以下情形應(yīng)進(jìn)行礦業(yè)權(quán)評估：

　?。ㄒ唬?出讓、轉(zhuǎn)讓、延續(xù)礦業(yè)權(quán)需要收取國家出資形成的礦業(yè)權(quán)價款的；

　　（二） 有關(guān)法律法規(guī)及國土資源部另有規(guī)定的。

　　第十條[評估依據(jù)] 礦業(yè)權(quán)評估應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及國務(wù)院相關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定，遵循國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)程規(guī)范，執(zhí)行礦業(yè)權(quán)評估準(zhǔn)則。

　　第十一條[評估要求] 礦業(yè)權(quán)評估師在依據(jù)、參考或引用其他有相應(yīng)資格的單位出具的地質(zhì)報告、評審意見書和其他研究、設(shè)計、論證報告等的數(shù)據(jù)和結(jié)論時，應(yīng)對所引用資料的信任程度、滿足評估目的需要程度、遵守現(xiàn)行規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等做出獨(dú)立的評述，并對評估方法和參數(shù)的采用、評估結(jié)果的合理性負(fù)責(zé)。

　　第十二條[執(zhí)業(yè)范圍] 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)、礦業(yè)權(quán)評估師執(zhí)業(yè)不受地域限制。

　　第十三條[法律責(zé)任] 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)出具礦業(yè)權(quán)評估報告應(yīng)經(jīng)法定代表人和專職執(zhí)業(yè)的礦業(yè)權(quán)評估師簽字。礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)和礦業(yè)權(quán)評估師應(yīng)對礦業(yè)權(quán)評估報告的獨(dú)立、客觀、公正、真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。 　　

　　第三章 礦業(yè)權(quán)評估師 　　

　　第十四條[資格取得] 礦業(yè)權(quán)評估師資格考試報考人員應(yīng)符合人力資源和社會保障部、國土資源部規(guī)定的條件?？荚囃ㄟ^的，經(jīng)公示無異議后，由國土資源部頒發(fā)礦業(yè)權(quán)評估師資格證書。

　　第十五條[執(zhí)業(yè)條件] 礦業(yè)權(quán)評估師執(zhí)業(yè)應(yīng)專職受聘于一個礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)，成為中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會會員，并在該協(xié)會完成執(zhí)業(yè)注冊。

　　第十六條[注冊禁止] 對于取得礦業(yè)權(quán)評估資格的下列人員不應(yīng)辦理注冊手續(xù)：

　　（一）國家公務(wù)人員；

　?。ǘ┦聵I(yè)單位公職人員；

　?。ㄈ┥鐣F(tuán)體專職人員；

　　（四）不具有完全民事行為能力的人員；

　　（五）受刑事處罰執(zhí)行完畢起不滿五年的人員；

　?。┦苄姓幜P不滿三年的人員。

　　第十七條[繼續(xù)教育] 礦業(yè)權(quán)評估師應(yīng)參加繼續(xù)教育，未按規(guī)定參加繼續(xù)教育的不能注冊。

　　第十八條[執(zhí)業(yè)禁止] 礦業(yè)權(quán)評估師有以下行為的，應(yīng)予注銷注冊，并不準(zhǔn)再次注冊：

　?。ㄒ唬┩瑫r受聘于兩個以上評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；

　　（二）以個人名義受理評估業(yè)務(wù)；

　?。ㄈ①Y格證書或執(zhí)業(yè)證書轉(zhuǎn)借他人使用或允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)；

　?。ㄋ模ζ鋱?zhí)業(yè)能力進(jìn)行虛假宣傳;

　　（五）從事礦業(yè)權(quán)評估項(xiàng)目期間買賣涉及評估對象的股票、債券等有價證券，或購買委托人的其他財產(chǎn)；

　?。┙邮芪腥思捌渌嚓P(guān)當(dāng)事人對評估方法、參數(shù)和評估結(jié)果的授意；

　?。ㄆ撸┖炇鹩兄卮蟛铄e或遺漏的評估報告；

　?。ò耍┖炇鹛摷僭u估報告；

　?。ň牛┢渌`法違規(guī)行為。

　　第十九條[資格取消] 已取得礦業(yè)權(quán)評估師資格證書的人員，因本人申請或按有關(guān)規(guī)定應(yīng)予取消其資格的，由注冊機(jī)構(gòu)注銷執(zhí)業(yè)注冊，發(fā)證機(jī)關(guān)公告其資格無效。 　　

　　第四章 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu) 　　

　　第二十條 [準(zhǔn)入條件] 申請礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)應(yīng)同時具備以下條件：

　?。ㄒ唬┥陥蟮怯浀V業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)的應(yīng)是工商登記的合伙制或公司制的中介機(jī)構(gòu)；

　?。ǘ┖匣镏浦薪闄C(jī)構(gòu)中應(yīng)不少于3名專職礦業(yè)權(quán)評估師，其中合伙人應(yīng)不少于2名專職礦業(yè)權(quán)評估師；

　　公司制中介機(jī)構(gòu)中應(yīng)不少于4名專職礦業(yè)權(quán)評估師，其中出資人應(yīng)不少于3名專職礦業(yè)權(quán)評估師；

　　（三）中介機(jī)構(gòu)專職從業(yè)人員中應(yīng)具備采礦、選冶、地質(zhì)、經(jīng)濟(jì)、法律專業(yè)技術(shù)人員。專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具備中級以上技術(shù)職稱或本科以上學(xué)歷。

　　第二十一條[資質(zhì)取得] 符合規(guī)定條件的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會申報登記，經(jīng)核準(zhǔn)后，公示無異議的，取得資質(zhì)證書，成為礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條[準(zhǔn)入禁止] 申報登記礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)不能與政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體存在事實(shí)的或隱蔽的人事掛靠或附屬關(guān)系。

　　第二十三條[制度要求] 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和完善質(zhì)量控制、檔案管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、人事管理和財務(wù)管理等制度。

　　第二十四條[管理要求] 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)保證其礦業(yè)權(quán)評估師的繼續(xù)教育。對聘用的評估師和從業(yè)人員實(shí)施嚴(yán)格管理，接受和配合政府管理機(jī)關(guān)、相關(guān)行業(yè)自律組織的監(jiān)督管理。

　　第二十五條[執(zhí)業(yè)方式] 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)接受委托承擔(dān)礦業(yè)權(quán)評估業(yè)務(wù)應(yīng)與委托人簽訂評估合同書，合理收取評估費(fèi)用。

　　第二十六條[執(zhí)業(yè)禁止] 礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)有下列行為的應(yīng)予注銷登記，并不準(zhǔn)再次申請資質(zhì)：

　　（一）利用執(zhí)行業(yè)務(wù)之便，謀取不正當(dāng)利益；

　?。ǘ┟坝闷渌麢C(jī)構(gòu)名義執(zhí)業(yè)；

　?。ㄈ┮詯盒詨簝r、回扣等不正當(dāng)競爭手段承攬業(yè)務(wù)；

　　（四）對自身能力進(jìn)行虛假宣傳；

　?。ㄎ澹┦芾砼c評估對象、委托人或其他相關(guān)當(dāng)事人有利害關(guān)系的評估業(yè)務(wù)；

　?。┩瑫r分別接受利益沖突雙方的委托；

　?。ㄆ撸┏鼍咛摷倩蛴兄卮蟛铄e或遺漏的評估報告；

　?。ò耍┌?、隱瞞本機(jī)構(gòu)評估從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯；

　?。ň牛┢渌`法違規(guī)行為。

　　第二十七條 [資質(zhì)取消] 已取得礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，因本機(jī)構(gòu)申請或按有關(guān)規(guī)定應(yīng)予取消其資質(zhì)的，由登記機(jī)構(gòu)注銷登記，發(fā)證機(jī)關(guān)公告其資質(zhì)無效。 　　

　　第五章 評估委托和評估委托人 　　

　　第二十八條[評估委托] 國土資源行政主管部門出讓礦業(yè)權(quán)的礦業(yè)權(quán)評估應(yīng)采用公開公平方式選擇具有礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)，并支付評估費(fèi)用。轉(zhuǎn)讓、延續(xù)及其他礦業(yè)權(quán)評估也應(yīng)采取公開公平方式選擇具有礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　第二十九條[委托人責(zé)任] 礦業(yè)權(quán)評估委托人應(yīng)向評估機(jī)構(gòu)提供評估對象的法律權(quán)屬證明、評估所需要的財務(wù)會計信息以及其他有關(guān)文件和資料，配合執(zhí)行必要的評估程序及提供其他需要的協(xié)助。不得授意評估結(jié)果或評估結(jié)論，提出委托合同之外的要求。

　　礦業(yè)權(quán)評估委托人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定正確使用評估報告和評估結(jié)果。

　　第三十條[委托人義務(wù)] 國土資源行政主管部門和中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會進(jìn)行監(jiān)督檢查和調(diào)查礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)或礦業(yè)權(quán)評估師時，相關(guān)委托人應(yīng)予以協(xié)助配合。 　　

　　第六章 監(jiān)督管理 　　

　　第三十一條[備案前監(jiān)督] 國土資源行政主管部門委托評估的礦業(yè)權(quán)評估報告，應(yīng)按照評估合同書的約定進(jìn)行合規(guī)性審查后予以公示，公示期滿無異義的驗(yàn)收備案；礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、延續(xù)登記等其他涉及收取礦業(yè)權(quán)價款的評估，由評估機(jī)構(gòu)按礦業(yè)權(quán)審批管理權(quán)限向國土資源行政主管部門報送評估報告，經(jīng)合規(guī)性審查后應(yīng)予以公示，公示期滿無異議的備案。

　　其它礦業(yè)權(quán)評估報告，每年一季度由礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)按礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限和礦業(yè)權(quán)屬地向國土資源行政主管部門分別提交上一年度報告清單備案。

　　礦業(yè)權(quán)評估備案結(jié)果在國土資源部門戶網(wǎng)站、中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會網(wǎng)站向社會公開。

　　第三十二條[備案后監(jiān)督] 國土資源行政主管部門、中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會對按本辦法第三十一條第一款備案后的礦業(yè)權(quán)評估報告的合理性進(jìn)行抽查；對按本辦法第三十一條第二款備案后的礦業(yè)權(quán)評估報告的合規(guī)性及合理性進(jìn)行抽查。

　　合規(guī)性抽查內(nèi)容主要包括，評估程序和評估報告遵循本辦法第十條規(guī)定的情況。

　　合理性抽查內(nèi)容主要包括，對礦業(yè)權(quán)評估準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)范未做明確規(guī)定的，礦業(yè)權(quán)評估報告的處理符合地質(zhì)勘查、礦產(chǎn)開發(fā)、市場交易的客觀情況。

　　第三十三條[機(jī)構(gòu)監(jiān)督] 國土資源行政主管部門、中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會對礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度檢查，不定期進(jìn)行執(zhí)業(yè)行為檢查。

　　年度檢查主要內(nèi)容包括，評估機(jī)構(gòu)有關(guān)證件的有效性、評估人員變動和培訓(xùn)情況及評估業(yè)務(wù)開展情況等。

　　執(zhí)業(yè)行為檢查主要內(nèi)容包括，評估機(jī)構(gòu)年度檢查報告中的信息真實(shí)性、內(nèi)部規(guī)章制度建設(shè)及執(zhí)行情況等。

　　第三十四條[監(jiān)督處理] 監(jiān)督檢查的結(jié)果應(yīng)及時告知評估機(jī)構(gòu)，并在國土資源部門戶網(wǎng)站、中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會網(wǎng)站向社會公布。對違反有關(guān)法律法規(guī)、礦業(yè)權(quán)評估準(zhǔn)則和本辦法規(guī)定的評估師和評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)追究責(zé)任。 　　

　　第七章 附 則 　　

　　第三十五條本辦法自公布之日起施行。