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突如其來(lái)的新型冠狀病毒肺炎疫情，不僅對(duì)醫(yī)療救治和疫情防控是一次重大考驗(yàn)，而且給社會(huì)治理、應(yīng)急管理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方方面面都帶來(lái)了巨大的考驗(yàn)和挑戰(zhàn)。對(duì)于包括礦業(yè)行業(yè)在內(nèi)的廣大企業(yè)來(lái)說(shuō)，防疫應(yīng)急、停產(chǎn)停工給企業(yè)帶來(lái)的壓力和困難不言而喻。

疫情發(fā)生后，國(guó)務(wù)院、地方各級(jí)人民政府及其相關(guān)部門(mén)，各級(jí)人民法院、各地商事仲裁委員會(huì)相繼出臺(tái)了有關(guān)政策和規(guī)定，這些政策規(guī)定對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、合同履行等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)防控將產(chǎn)生重大影響。

吳永高土地礦產(chǎn)律師團(tuán)隊(duì)根據(jù)法律法規(guī)和針對(duì)本次疫情出臺(tái)的各類(lèi)政策，參考過(guò)往非典等疫情情況和裁判案例，梳理諸多機(jī)構(gòu)及法律專(zhuān)家的意見(jiàn)，結(jié)合礦業(yè)企業(yè)特點(diǎn)，編寫(xiě)了《新型冠狀病毒肺炎疫情下礦業(yè)（山）企業(yè)所涉法律問(wèn)題應(yīng)對(duì)指引》。該指引包括礦業(yè)企業(yè)在合同履行、復(fù)產(chǎn)復(fù)工與疫情防控、勞動(dòng)用工管理、爭(zhēng)取政策支持、訴訟活動(dòng)提示等六方面內(nèi)容。

目前正值全國(guó)各地返程、返崗高峰，建議礦業(yè)企業(yè)積極關(guān)注疫情發(fā)展形勢(shì)，認(rèn)真落實(shí)屬地政府及主管部門(mén)疫情防控的政策要求，在做好疫情防控工作的基礎(chǔ)上，做好復(fù)產(chǎn)復(fù)工，堅(jiān)決打贏防疫阻擊戰(zhàn)。

該指引的編寫(xiě)對(duì)礦業(yè)企業(yè)在疫情下的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)管理具有很大幫助，本版將從本期起陸續(xù)刊登其主要內(nèi)容。

1.新型冠狀病毒肺炎疫情防控措施是否構(gòu)成“不可抗力”？

答：根據(jù) 《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《合同法》”） 第一百一十七條第二款、《中華人民共和國(guó)民法總則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《民法總則》”）第一百八十條第二款的規(guī)定及民法理論，不可抗力是指具有以下特征的客觀情況：（1）不可預(yù)見(jiàn)，指根據(jù)現(xiàn)有的技術(shù)水平，一般對(duì)某事件發(fā)生沒(méi)有預(yù)知能力；（2）不能避免且不能克服，指當(dāng)事人已經(jīng)盡到最大努力和采取一切可以采取的措施，仍不能避免某種事件的發(fā)生并不能克服事件所造成的后果。2020 年 2 月 10日，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)相關(guān)人員就新型冠狀病毒肺炎疫情防控中的法律問(wèn)題進(jìn)行解答時(shí)表示：“當(dāng)前我國(guó)發(fā)生了新冠肺炎疫情這一突發(fā)公共衛(wèi)生事件。為了保護(hù)公眾健康，政府也采取了相應(yīng)疫情防控措施。對(duì)于因此不能履行合同的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，屬于不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的不可抗力。”

與新型冠狀病毒肺炎疫情相似的是2003 年爆發(fā)的非典疫情，最高人民法院在應(yīng)對(duì)非典疫情期間出臺(tái)的《最高人民法院關(guān)于在防治傳染性非典型肺炎期間依法做好人民法院相關(guān)審判、執(zhí)行工作的通知》（法〔2003〕 72號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“72號(hào)通知”） 第三條“依法妥善處理好與‘非典’防治有關(guān)的民事案件”中規(guī)定：“因政府及有關(guān)部門(mén)為防治‘非典’疫情而采取行政措施直接導(dǎo)致合同不能履行，或者由于‘非典’疫情的影響致使合同當(dāng)事人根本不能履行而引起的糾紛，按照 《中華人民共和國(guó)合同法》 第一百一十七條和第一百一十八條的規(guī)定妥善處理。”

我們認(rèn)為，在具體合同履行中，能否認(rèn)定此次疫情構(gòu)成不可抗力，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合合同簽訂時(shí)當(dāng)事人的預(yù)期、疫情與合同不能履行是否具有因果關(guān)系、債務(wù)人是否自身有過(guò)錯(cuò)、疫情發(fā)生前當(dāng)事人是否存在遲延履行行為、疫情發(fā)展階段等因素綜合分析判定。

2.新型冠狀病毒肺炎疫情防控措施是否構(gòu)成“情勢(shì)變更”？

答：《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋 （二）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合同法解釋二”） 第二十六條規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。” 最高人民法院出臺(tái)的 72 號(hào)通知第三條“依法妥善處理好與‘非典’防治有關(guān)的民事案件”中規(guī)定：“由于‘非典’疫情原因，按原合同履行對(duì)一方當(dāng)事人的權(quán)益有重大影響的合同糾紛案件，可以根據(jù)具體情況，適用公平原則處理。”

新型冠狀病毒肺炎疫情防控措施能否構(gòu)成情勢(shì)變更，須結(jié)合個(gè)案情況作出判斷，其中關(guān)于不可預(yù)見(jiàn)性、可歸責(zé)性的判斷可參考不可抗力的內(nèi)容。個(gè)案判斷的重點(diǎn)在于“合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生重大變化”和“繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平”。

3.礦業(yè)企業(yè)應(yīng)如何運(yùn)用“不可抗力”或者“情勢(shì)變更”規(guī)則應(yīng)對(duì)和規(guī)避合同履行風(fēng)險(xiǎn)

答：（1）未履行義務(wù)一方可根據(jù)不可抗力事由主張部分或全部免責(zé)。《民法總則》第一百八十條第一款規(guī)定：“因不可抗力不能履行民事義務(wù)的，不承擔(dān)民事責(zé)任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”《合同法》第一百一十七條第一款規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。” 因疫情導(dǎo)致不能履行或部分不能履行合同義務(wù)的當(dāng)事人，可依據(jù)上述法律規(guī)定，向合同相對(duì)方主張部分或全部免除違約責(zé)任。

（2）雙方當(dāng)事人均可根據(jù)不可抗力事由主張解除合同。《合同法》 第九十四條規(guī)定：“有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：（一） 因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的……”第九十六條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人一方依照本法第九十三條第二款、第九十四條的規(guī)定主張解除合同的，應(yīng)當(dāng)通知對(duì)方。合同自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除。”依據(jù)上述法律規(guī)定，如因不可抗力導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，雙方當(dāng)事人都有權(quán)主張解除合同。因不可抗力致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)時(shí)產(chǎn)生的解除權(quán)屬于法定解除權(quán)，當(dāng)事人既可以通知對(duì)方解除合同，也可以提起訴訟或仲裁請(qǐng)求解除合同。

（3）及時(shí)履行通知義務(wù)，采取適當(dāng)減損措施?！逗贤ā返谝话僖皇藯l規(guī)定：“當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給對(duì)方造成的損失，并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明。”受疫情及相關(guān)防控措施影響的合同當(dāng)事人，應(yīng)在盡短時(shí)間內(nèi)發(fā)出通知?？紤]到郵政、快遞等業(yè)務(wù)在春節(jié)和疫情期間可能出現(xiàn)暫停、延緩等情況，應(yīng)及時(shí)通過(guò)電子通信等手段進(jìn)行通知。另外，還應(yīng)及時(shí)采取適當(dāng)減損措施，防止損失擴(kuò)大。

（4）受疫情不利影響的當(dāng)事人可基于情勢(shì)變更事由主張變更或解除合同?！睹穹ǖ洹罚ú莅福?第533條第1款規(guī)定：“合同成立后，合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于當(dāng)事人一方明顯不公平的，受不利影響的當(dāng)事人可以與對(duì)方重新協(xié)商；在合理期限內(nèi)協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的實(shí)際情況，根據(jù)公平原則變更或者解除合同。”（該條規(guī)定延續(xù)了合同法解釋二第二十六條的內(nèi)容，并進(jìn)行了補(bǔ)充完善，雖然尚未生效實(shí)施，但可作為當(dāng)事人運(yùn)用情勢(shì)變更原則的重要參考）因此，如果疫情構(gòu)成情勢(shì)變更導(dǎo)致合同履行的基礎(chǔ)條件發(fā)生變化，受影響一方當(dāng)事人無(wú)力繼續(xù)履行原合同，則該當(dāng)事人可與對(duì)方就變更合同事宜進(jìn)行重新協(xié)商。合理期限協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。

（5）收集和固定不能正常履行合同的相關(guān)證據(jù)。一是注意固定和收集疫情造成合同履行困難或者不能履行的證據(jù)，如政府部門(mén)通知、公告等，企業(yè)自身受疫情及其防控措施影響而停止生產(chǎn)銷(xiāo)售或者經(jīng)營(yíng)成本增加等證據(jù)。二是注意固定和收集合同雙方溝通協(xié)商的證據(jù) （如往來(lái)函件、郵件、通話記錄等）。三是如考慮主張變更合同，應(yīng)注意固定和收集證明繼續(xù)履行原合同將導(dǎo)致明顯不公的證據(jù)。四是對(duì)于一些不易固定、容易流失的證據(jù) （如工廠停工的場(chǎng)景），以及一些關(guān)鍵證據(jù)，可以考慮通過(guò)公證方式予以固定。五是對(duì)于受疫情影響導(dǎo)致無(wú)法如期履行或不能履行國(guó)際貿(mào)易合同的，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)出具證明文件。

4.礦業(yè)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)銷(xiāo)售合同的簽訂和履行問(wèn)題？

答：礦業(yè)企業(yè)對(duì)外銷(xiāo)售的產(chǎn)品通常包括原礦、精礦、尾砂等。面對(duì)突發(fā)的疫情，礦業(yè)企業(yè)作為賣(mài)方，應(yīng)立即對(duì)照具體銷(xiāo)售合同以及自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安排，排查是否還能按照合同約定履行產(chǎn)品供應(yīng)的義務(wù)，并根據(jù)以下原則處理：

（1）受此次疫情影響，企業(yè)如果無(wú)法按照合同約定供應(yīng)貨物，建議立即向客戶(hù)發(fā)送書(shū)面告知函，將此次疫情、此次疫情對(duì)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響及其導(dǎo)致無(wú)法按約履行的情況明確告知客戶(hù)，希望按照不可抗力條款處理，并附上政府部門(mén)有關(guān)延長(zhǎng)春節(jié)假期通知、延遲復(fù)工通知、交通管制措施通知等作為憑證。在可預(yù)測(cè)和估計(jì)的范圍內(nèi)，盡可能提出下一步如何繼續(xù)履行合同的具體意見(jiàn)和措施。

（2）受此次疫情影響，企業(yè)如果已經(jīng)完全無(wú)法按照合同約定供應(yīng)貨物的，建議企業(yè)立即向客戶(hù)發(fā)送《解除合同通知書(shū)》，將此次疫情、此次疫情對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響及其導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的情況寫(xiě)明，并提出按合同約定或《合同法》規(guī)定解除合同。

（3）如果企業(yè)雖然能夠繼續(xù)履行合同，但因疫情影響導(dǎo)致生產(chǎn)成本劇增，繼續(xù)按照原合同約定履行將對(duì)己方造成明顯不公，建議企業(yè)向客戶(hù)發(fā)函就合同變更事宜進(jìn)行協(xié)商。

（4）對(duì)于處在磋商階段尚未簽署的合同，若企業(yè)認(rèn)為疫情導(dǎo)致目前合同已無(wú)簽訂必要，建議及時(shí)發(fā)函告知對(duì)方并說(shuō)明理由。

5.礦業(yè)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)采購(gòu)合同的簽訂和履行問(wèn)題？

答：礦業(yè)企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中會(huì)采購(gòu)大量的生產(chǎn)物資。面對(duì)突發(fā)的疫情，礦業(yè)企業(yè)作為買(mǎi)方，應(yīng)當(dāng)立即排查自身需求，清點(diǎn)核查后，可按如下原則處理：

（1）對(duì)于己方亟需使用的物資，建議立即向供應(yīng)商核實(shí)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否受到此次疫情影響、是否具備繼續(xù)履行合同的能力，從而做好從其他渠道采購(gòu)或者延遲自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的準(zhǔn)備。如果經(jīng)過(guò)與供應(yīng)商核實(shí)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受到此次疫情嚴(yán)重影響，已經(jīng)無(wú)法滿足礦業(yè)企業(yè)作為買(mǎi)方的及時(shí)性或者其他需求，導(dǎo)致雙方合同目的已經(jīng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，建議企業(yè)立即向供應(yīng)商發(fā)送《解除合同通知書(shū)》，將事實(shí)理由及解除合同的意思表達(dá)清楚。

（2）排查己方作為買(mǎi)方在疫情影響下能否按約按時(shí)收貨、付款，如果因?yàn)榇舜我咔橛绊憣?dǎo)致無(wú)法按約進(jìn)行貨物接收、付款，建議礦業(yè)企業(yè)立即向供應(yīng)商發(fā)送《告知函》，將此次疫情、此次疫情對(duì)企業(yè)接收貨物和支付貨款的影響及其導(dǎo)致無(wú)法按約履行的情況明確告知供應(yīng)商，希望按照合同中的不可抗力條款和法律關(guān)于不可抗力的規(guī)定執(zhí)行。在可預(yù)測(cè)和估計(jì)的范圍內(nèi)，盡可能提出下一步如何繼續(xù)履行合同的具體意見(jiàn)和措施。

（3）對(duì)于處在磋商階段尚未簽署的合同，若企業(yè)認(rèn)為疫情導(dǎo)致目前合同已無(wú)簽訂必要，建議礦業(yè)企業(yè)及時(shí)發(fā)函告知對(duì)方并說(shuō)明理由。

6.礦山建設(shè)工程合同履行中應(yīng)注意哪些問(wèn)題？

答：（1）關(guān)于工期延誤損失的分擔(dān)問(wèn)題。疫情發(fā)生后，政府先后采取措施限制人員流動(dòng)、推遲項(xiàng)目開(kāi)復(fù)工時(shí)間，導(dǎo)致一些工程無(wú)法按期完成竣工。此種情況下，該工期延誤不可歸責(zé)于施工單位，施工單位可以主張免除違約責(zé)任。但是，根據(jù)《合同法》第一百一十七條第一款“當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任”之規(guī)定，如果在疫情暴發(fā)前，由于施工單位自身的原因?qū)е鹿こ涛茨苷？⒐ぃ诠て谘诱`期間暴發(fā)疫情，該工期延誤的過(guò)錯(cuò)應(yīng)當(dāng)歸責(zé)于施工單位，施工單位無(wú)權(quán)主張免除延誤責(zé)任。在處理此類(lèi)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)根據(jù)具體事實(shí)情況進(jìn)行區(qū)分，合同已有約定的，按照合同約定處理；合同沒(méi)有約定的，可以按照公平原則分擔(dān)。

（2）關(guān)于工程價(jià)款問(wèn)題。在建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程中，隨著疫情發(fā)展，如果人工成本乃至材料成本大幅上升，且合同約定固定總價(jià)或定額計(jì)價(jià)，能否對(duì)人工費(fèi)、材料費(fèi)等進(jìn)行調(diào)增，關(guān)鍵要看施工合同條款中是否對(duì)費(fèi)用調(diào)增有約定，以及疫情影響是否符合費(fèi)用調(diào)增的約定。如果合同明確約定了費(fèi)用調(diào)增的條款，且將不可抗力列為調(diào)增費(fèi)用的情形，則在認(rèn)定疫情對(duì)合同履行構(gòu)成不可抗力的前提下可依據(jù)合同進(jìn)行調(diào)增。如果合同沒(méi)有明確約定，基于公平原則，同時(shí)為了確保工程順利進(jìn)行，可以考慮按照“情勢(shì)變更”原則，雙方協(xié)商變更合同價(jià)格條款或計(jì)價(jià)原則。需要注意的是，礦業(yè)企業(yè)考慮根據(jù)“情勢(shì)變更”原則變更合同時(shí)，應(yīng)綜合考量合同履行需要、企業(yè)性質(zhì)及監(jiān)管要求、協(xié)商變更程序等因素。特別強(qiáng)調(diào)的是，按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定通過(guò)招投標(biāo)方式確定的礦山建設(shè)工程合同，雙方不宜按照“情勢(shì)變更”原則自行協(xié)商變更原來(lái)合同主要條款和內(nèi)容，而應(yīng)當(dāng)通過(guò)訴訟或者仲裁的途徑，請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。

7.礦業(yè)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)融資借款合同的履行問(wèn)題？

答：涉及礦業(yè)企業(yè)的融資借貸類(lèi)合同主要包括金融借款合同、民間借貸合同、小額貸款合同、典當(dāng)合同、融資租賃合同、股權(quán)性融資的對(duì)賭協(xié)議等形式。此類(lèi)合同通常是債權(quán)人先融出資金、企業(yè)后還本付息，雙方的主要合同義務(wù)為金錢(qián)給付。新型冠狀病毒肺炎疫情及相關(guān)的管制措施一般情況下不會(huì)直接導(dǎo)致債務(wù)人履行不能，僅可能對(duì)受波及的債務(wù)人履約能力產(chǎn)生影響。這種影響是間接性的，與合同客觀無(wú)法履行沒(méi)有直接因果關(guān)系，因此，通常認(rèn)為該類(lèi)合同無(wú)法主張不可抗力之抗辯。

但值得重視的是，新型冠狀病毒肺炎疫情會(huì)對(duì)企業(yè)資金鏈產(chǎn)生重大不利影響。2020年1月27日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》。2020 年1月31日，中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯管理局等五部委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》（銀發(fā)〔2020〕29號(hào)）。根據(jù)上述文件，國(guó)家引導(dǎo)各金融機(jī)構(gòu)對(duì)受疫情影響較大的行業(yè)，以及有發(fā)展前景但受疫情影響暫遇困難的企業(yè)，不得盲目抽貸、斷貸、壓貸。對(duì)受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)到期還款困難的，可予以展期或續(xù)貸。通過(guò)適當(dāng)下調(diào)貸款利率、增加信用貸款和中長(zhǎng)期貸款等方式，支持相關(guān)企業(yè)戰(zhàn)勝疫情災(zāi)害影響。目前，已有多家銀行表示將對(duì)因疫情影響經(jīng)營(yíng)受困的企業(yè)實(shí)行特殊政策。建議礦業(yè)企業(yè)和各自的貸款銀行保持充分的溝通，每家銀行的具體措施可能會(huì)有所不同，礦業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照貸款銀行制定的條件積極爭(zhēng)取金融支持。