鋁業(yè)管理倡議（AluminiumStewardship Initiative，英文簡稱ASI）是一個全球性、涉及多個利益相關方的非營利性標準制定和認證組織。其愿景是實現(xiàn)鋁對可持續(xù)性社會貢獻的最大化。使命是認同并協(xié)作推動鋁的負責任生產、負責任采購和企業(yè)治理。為此，經過廣泛的公開征求意見程序，ASI于2014年發(fā)布了試行的第一版ASI績效標準，于2017年12月發(fā)布了第二版ASI績效標準和ASI監(jiān)管鏈標準，2018年開始正式實施。該標準的制定小組成員除了上述發(fā)起的商業(yè)公司，還包括一些國際組織。

目前，ASI的84個會員包括有代表性的社會組織，鋁土礦開采、氧化鋁精煉、電解鋁、再生鋁、半成品加工生產企業(yè)，鋁產品和鋁零部件制造商，以及消費品和商業(yè)產品生產企業(yè)，以及相關的地區(qū)性、專業(yè)性鋁行業(yè)協(xié)會和其他支持者。

通俗的理解，鋁業(yè)管理倡議(ASI)類似于涉鋁產業(yè)鏈的“企業(yè)社會責任標準”。雖然ASI只是一項志愿性的標準認證項目，但是其標準的發(fā)布和實施，顯示了鋁業(yè)價值鏈重要參與者對可持續(xù)發(fā)展的理念和責任的承諾，正在不斷擴大其成員及全球影響力，成為鋁價值鏈參與者共同認同的準則和標準。以ASI標準認證為契機，正在創(chuàng)建并提升具有共同商業(yè)準則的價值鏈共同體。

我們希望能在中國推廣ASI的理念和標準，以推動中國鋁企業(yè)的社會責任建設。期待有遠見的中國鋁企業(yè)能在企業(yè)運營和治理中能逐步貫徹實施ASI的相關標準，這既有利于企業(yè)的商業(yè)成長，也有利于樹立鋁及鋁材料、鋁產業(yè)鏈“有能力、負責任、可持續(xù)”的新形象，有利于整個社會的可持續(xù)發(fā)展。

1. ASI概述

1.1 ASI 簡介

ASI是致力于鋁價值鏈標準制定和認證的非營利性組織。ASI的愿景是實現(xiàn)鋁對可持續(xù)性社會貢獻的最大化。使命是認同并協(xié)作推動鋁的負責任生產、負責任采購和企業(yè)治理。ASI認證項目的中心是提供對兩個自愿性標準的審核：ASI績效標準和ASI監(jiān)管鏈標準。

ASI績效標準定義了環(huán)境、社會和治理原則和標準，目的是應對鋁價值鏈中的可持續(xù)性問題。在“鋁的生產和轉化加工”與“工業(yè)用戶”兩個會員類別中的ASI的會員，必須在ASI認證項目啟動后的兩年內或者在加入ASI兩年內，至少有一項設施取得績效標準認證。

ASI監(jiān)管鏈(CoC)標準是對ASI的績效標準的補充，對ASI會員是自愿認證的。CoC標準規(guī)定了為CoC材料的流轉設定一個監(jiān)管鏈的要求，包括通過價值鏈生產和加工后應用到不同下游領域的ASI鋁產品。ASI績效標準的某些方面可以與監(jiān)管鏈標準相互對照，主要體現(xiàn)在負責任的采購方針、反腐敗、人權盡職調查以及受沖突影響和高風險地區(qū)等方面。

通過實施ASI的CoC標準，使得ASI績效標準下的供應鏈與ASI實體生產的產品之間建立了聯(lián)系。

ASI的目標：

·        為鋁價值鏈制定適用的可持續(xù)性績效標準和材料監(jiān)管鏈標準。

·        貫穿鋁的生產、使用和再循環(huán)過程，推動其在重要的環(huán)境、社會和治理方面的不斷改善。

·        制定一套可靠的保證和認證體系，減少不符合ASI標準的風險，最大限度地減少 ASI標準大范圍實施的障礙。

·        成為具有全球價值的組織，推進鋁價值鏈的可持續(xù)性方案。

·        ASI進一步的總體目標是通過全球價值鏈增加對ASI鋁的供應和需求，從而為鋁的負責任生產、負責任采購和管理提供獨立的保證。

ASI認證：

獲得ASI標準的認證，需要通過ASI認可的審核機構的獨立第三方認證審核，以核實一家實體的管理體系和績效符合相關的標準。認證過程也有助于建立一種機制，能在早期發(fā)現(xiàn)業(yè)務實踐可能不符合標準，并采取糾正行動和/或執(zhí)行措施的流程。

ASI認證流程有5步：自我評估、認證審核、審核報告、頒發(fā)認證書、監(jiān)督審核。

ASI標準文件：

ASI標準十分詳細和嚴密，認證程序規(guī)范。下列文件提供了相應的支持信息，以協(xié)助實施和認證ASI標準：

?    ASI會員信息和申請表

?    ASI績效標準及指南

?    ASI監(jiān)管鏈標準及指南

?    ASI聲明指南

?    ASI審核員認可程序

?    ASI審核監(jiān)督機制

?    ASI監(jiān)測和評價計劃（將于2018發(fā)布）

?    ASI注冊專家程序

1.2 ASI的發(fā)起及進程

ASI起源于2009年鋁價值鏈部分企業(yè)參與的鋁價值鏈可持續(xù)論壇，與會的利益相關方認為應該發(fā)起一個涉及鋁業(yè)的可持續(xù)性項目，以推進鋁的負責任生產。2012年底由14家鋁產業(yè)鏈的重要參與者發(fā)起成立鋁業(yè)管理倡議組織ASI，并啟動了相關工作程序。這些發(fā)起單位包括知名的原鋁生產商、鋁零部件和鋁制品生產商、鋁的終端用戶等：愛勵鋁業(yè)、安姆科、AMAG、康斯坦莎軟包裝Constantia Flexibles、奧迪汽車、波爾制罐公司、寶馬汽車、肯聯(lián)鋁業(yè)、海德魯鋁業(yè)、捷豹路虎、雀巢奈斯索派Nestlé Nespresso SA、諾貝麗斯、雷盛集團、力拓加鋁以及利樂公司。從一開始，這些會員公司就有一個共同的目標：制定和實施鋁業(yè)治理的原則和標準，推動整個鋁業(yè)價值鏈負責任的環(huán)境、社會和治理表現(xiàn)。ASI標準既可作為以負責任的方式采購鋁的工具，又可作為重要的治理合作框架，從而提升含鋁產品整個價值鏈的總體可持續(xù)性表現(xiàn)。

類似的可持續(xù)性標準倡議項目正在很多行業(yè)以不同議題逐步推進實施，比如農業(yè)領域的森林、漁業(yè)、茶葉/咖啡/可可; 礦業(yè)領域的如《采掘業(yè)透明度行動計劃》、責任鈷業(yè)、負責任珠寶理事會等，還有全球報告倡議、經合組織盡職調查指南; 設計/采購領域如綠色建筑認證等。倫敦金屬交易所近日也宣布，計劃將在2020年開始對LME上市品牌提出負責任采購的標準，并進行認證審核。

2012至今，ASI的創(chuàng)始成員的工作重點是動員和鼓勵更多公司加入ASI，從鋁土礦開采到氧化鋁精煉、鋁冶煉、半加工（軋制、擠壓和鑄造）、材料轉化、消費品/商用產品制造商及重熔/回收利用整個鋁價值鏈。創(chuàng)始成員認識到，只有聚集從生產商和加工商到終端用戶的整個價值鏈，才能推動鋁行業(yè)的真正變化。采取價值鏈方式，不但為最終標準被所有業(yè)者采納創(chuàng)造更多機會，也將使鋁行業(yè)價值鏈特有的全部可持續(xù)性問題得到解決。

ASI的簡要歷程回顧:

?          2009  多利益相關方組成小組致力于“負責任生產”

?          2010  建議開發(fā)第三方認證體系

?          2011  一致同意開發(fā)ASI工作程序

?          2012  世界自然聯(lián)盟被多利益相關方指定為協(xié)調方開始標準制定

?          2014  ASI績效標準第一版完成

?          2015  ASI組建實體和并確定管治模式

?          2016  第一次會員大會，通過章程，開發(fā)認證模式

?          2017  發(fā)布完整的認證方案和文件

?          2018  正式開始標準的實施和認證

1.3  ASI會員及ASI治理

ASI有六個會員類別，構成它的多利益相關方治理結構。

生產和轉化加工類:  從事鋁土礦開采、氧化鋁精煉、鋁冶煉、鋁重熔或精煉、半成品加工（軋制、擠壓或熔鑄）和/或材料轉化(進一步加工鋁半成品的實體，制成可銷售給工業(yè)用戶（如下所述）的產品或配件，用于最終組裝或填充并銷售給最終客戶。

工業(yè)用戶:  在航空、汽車、建筑、耐用消費品、工程、IT和類似行業(yè)中制造含鋁的消費品或工業(yè)產品的實體，以及飲料、食品、制藥或其他在其產品包裝中使用鋁的實體。

民間團體類別：在國際、區(qū)域、國家或地方各級為公眾利益服務的非盈利性組織，如公民社會團體、環(huán)境和人權非政府組織、勞工組織、原住民和社區(qū)組織。

下游支持者類別：制造、生產含鋁的消費品或工業(yè)產品，用于航空、汽車、建筑、耐用消費品、工程、IT和類似行業(yè)中的實體；飲料、食品、醫(yī)藥和類似行業(yè)的實體，他們在產品包裝上使用鋁；以及那些交易實物鋁或回收鋁以進行重熔或回收的實體。

協(xié)會類別：在鋁價值鏈任何領域中代表商業(yè)利益的行業(yè)和其它產業(yè)協(xié)會，如鋁協(xié)會、綠色建筑委員會和下游行業(yè)協(xié)會等。

一般支持者類別：該類組織支持ASI使命，且不劃入別的會員類別：如政府和監(jiān)管機構，國際機構，投資領域，并行項目組織，學術和研究機構、專業(yè)機構、咨詢公司、媒體機構和相關領域(例如，鋁土礦赤泥、浮渣和電解槽內襯的廢料處理等)。

上述ASI六個會員類別中的前三類，即生產和轉化加工、工業(yè)用戶、民間團體類為正式會員，其他三類為準會員。ASI“生產和轉化加工”和“工業(yè)用戶”會員，需在加入ASI后的兩年內，至少為一個設施或產品線完成績效標準認證，并自愿完成ASI監(jiān)管鏈認證。

ASI會員需要每年繳納會費，用于ASI標準制定及管理相關事務。對正式會員公司來說，會費標準按照營業(yè)額確定ASI審核認證費由會員與認證機構商洽，屬于市場行為，ASI不介入。

ASI的決策機構是董事會，本年度董事會8名成員由正式會員選舉產生，分別來自力拓鋁業(yè)、愛勵鋁業(yè)、旭格門窗、世界自然保護聯(lián)盟、世界自然基金會、雀巢公司等，其下設多個專門委員會。ASI設立標準委員會，其下設多個工作組。ASI秘書處是執(zhí)行機構，負責ASI標準的制定和頒布，以及ASI認證過程的管理和操作。ASI組織注冊在澳大利亞，秘書處有8名工作人員。

2.ASI標準簡述

2.1 ASI標準的幾個特點

?          ASI認證項目的中心是提供對兩個自愿性標準的審核：ASI績效標準和ASI監(jiān)管鏈標準。

?          該標準區(qū)別于其他標準，它既不是產品標準、工藝標準，也不是環(huán)保標準、質量標準，而是綜合性的可持續(xù)性標準。

?          它也不是不是強制性、行政性的標準，是自愿性的標準，也屬于我們通常講的團體標準范疇。

?          它不是局限于鋁行業(yè)的標準，涉及到鋁供應鏈、產業(yè)鏈及利益相關方的多個環(huán)節(jié)和層面，是跨行業(yè)的鋁價值鏈標準。

?          ASI力求在任何可能和適當?shù)那闆r下協(xié)調其他標準和倡議，以減少不必要的重復。一些與ASI標準有關的外部認證和倡議，如果與ASI認證范圍之間確定了等同性，那么ASI不需要進行額外的審核。但審核人員必須對其他等效認證的狀態(tài)和相關性進行核實，確認ASI會員所提出的等同性聲明。

2.2 ASI績效標準(PS)

ASI認證項目旨在激勵和支持對ASI績效標準的認同，從而為鋁的負責任生產、采購和企業(yè)治理提供獨立的審核。因此，績效標準是ASI認證項目的核心內容和準則。通過ASI績效標準認證，相當于給企業(yè)貼上符合可持續(xù)性的標簽。

ASI績效標準通過以下方式支持負責任供應鏈的建立：

?       為鋁價值鏈的環(huán)境、社會和治理績效提供共同標準；

?       制定可獨立審核的條件要求，為通過ASI認證提供客觀證據(jù)；

?       增強和助推消費者及利益相關方對鋁的信心；

?       為建立和完善金屬供應鏈中負責任的生產、采購和材料管理倡議提供更廣泛的參考。

ASI績效標準范圍：

ASI績效標準對從事鋁價值鏈的實體和設施規(guī)定了環(huán)境、社會和治理方面可持續(xù)性的要求?？冃藴屎w企業(yè)涉及治理、環(huán)境、社會三個方面、11章的59個議題的準則。特定供應鏈活動有適用的績效標準準則。

特別的，ASI標準的指出了鋁價值鏈中以下五個關鍵的影響可持續(xù)能力的因素:

?       氧化鋁精煉和電解鋁冶煉生產中溫室氣體的排放；

?       氧化鋁廠赤泥、電解鋁廠電解槽大修渣，鋁重熔、精煉廠和熔鑄車間的鋁渣；

?       鋁土礦開采中生物多樣性的保護和管理

?       鋁土礦礦山、氧化鋁和電解鋁廠涉及的原住民權利；

?       材料管理不僅涉及從事鋁半成品加工、材料轉化、鋁重熔/精煉鋁生產的實體，并且涉及制造、消費、銷售含鋁產品的實體。

2.3 ASI監(jiān)管鏈標準（CoC）

ASI的監(jiān)管鏈標準（CoC）是對ASI的績效標準的補充。ASI的監(jiān)管鏈標準定義了實體和設施貫徹實施CoC材料監(jiān)管鏈管理體系的要求，包括CoC材料和合格廢料的采購、核算和轉移。對由取得ASI績效認證的實體生產的鋁產品（CoC材料）的輸入、輸出和流轉進行記錄和監(jiān)管，相關CoC材料及文件在不同實體之間轉移，并在ASI平臺上記錄。監(jiān)管的范圍包括ASI鋁土礦、ASI氧化鋁、ASI鋁液、ASI冷料、ASI鋁，以及符合條件的廢料。通過ASI監(jiān)管鏈認證并實施該標準，相當于為實體生產的鋁產品貼上可持續(xù)、負責任生產、負責任采購的標簽。

監(jiān)管鏈標準規(guī)定了ASI鋁的兩個起始點：原鋁(原生)和回收鋁(再生)，通過一個質量平衡系統(tǒng)連接到鋁供應鏈，這需要一個完整的經過CoC認證的實體鏈來供應。它還為熔鑄廠提供一個選項，如果供應鏈漫長或復雜，無法通過一系列經ASI監(jiān)管鏈(CoC)認證的實體向下游公司直接供應實物ASI鋁，他們可將多余的ASI鋁分配給虛擬的ASI信用，該信用可以交易。

CoC標準的目的是支持負責任的供應鏈：

?為生產和轉化以及工業(yè)用戶這兩類會員提供共同標準，這些會員希望共同建立上下游供應鏈關系，在鋁價值鏈中實施材料平衡和/或市場信用監(jiān)管鏈體系；

?建立可獨立審核的要求，并以此為ASI的 CoC認證提供客觀證據(jù)；

?為建立和改進金屬供應鏈負責任的生產、采購和管理倡議提供更廣泛的參考。

鋁價值鏈&供應鏈：ASI鋁在認證企業(yè)之間轉移

3. ASI在全球及中國的發(fā)展現(xiàn)狀

3.1 ASI會員情況

ASI在全球范圍得到更多產業(yè)鏈參與者的支持和響應，其影響力不斷增強，ASI會員不斷增加。截止2019年3月20日，ASI會員已經達到84家，其中屬于需要進行績效標準認證的企業(yè)47家（生產及轉換加工類36家，工業(yè)用戶11家），下游支持者7家，民間組織9家、行業(yè)協(xié)會18家，一般支持者3家。

生產與加工類企業(yè)：

力拓、海德魯鋁業(yè)、阿聯(lián)酋環(huán)球鋁業(yè)、美鋁、俄鋁、愛勵鋁業(yè)、波爾制罐、康斯坦莎包裝、肯聯(lián)鋁業(yè)、諾貝麗斯、Gulkula礦業(yè)、Nordural、Aludium、Impol、歐洲鋁箔、Jupiter鋁業(yè)、Aluflexpack Stockach再生鋁、巴西CBA、奧地利鋁金屬、Bridgnorth鋁業(yè)、Carcano Antonio S.p.A.、Stockach Aluminium、格朗吉斯鋁業(yè)、IPS、巴林鋁業(yè)、Slim鋁業(yè)、安姆科AMCOR。

中國有9家鋁企業(yè)已經加入了ASI，包括：廈順鋁箔、江蘇中基、昆山鋁業(yè)、上海神火鋁箔、南山鋁業(yè)、江蘇鼎勝新材、晟通科技、臺灣中鋼鋁業(yè)、金橋鋁材。南山鋁業(yè)、晟通科技、鼎勝新材等一體化聯(lián)合企業(yè)都是整體加入ASI。

工業(yè)用戶：奧迪、寶馬、雀巢奈斯派索、利樂、捷豹路虎、Lavit 包裝、旭格、康美包、VAAN游艇。

Hermeta、奧科寧克。

下游支持者/一般支持者：蘋果公司、Fromageries食品集團、Ronal輪轂、戴姆勒汽車、Quality鋁箔、喜力啤酒、CC2鋁箔、CargillInternational SA嘉吉公司、Energia Potior、Regain材料。

協(xié)會：加拿大鋁協(xié)、全球鋁箔生產商倡議組織、海灣地區(qū)鋁協(xié) 、澳大利亞鋁協(xié)、歐洲鋁協(xié)、德國鋁協(xié)、巴西鋁協(xié)、英國鋁協(xié)、歐洲戶外協(xié)會、北歐鋁協(xié)、鋁建筑協(xié)會、IGORA、報廢鋁建材回收協(xié)會、奧地利有色協(xié)會、制罐商協(xié)會、美國鋁協(xié)、南非鋁協(xié)、俄羅斯鋁協(xié)。

民間團體：世界自然保護聯(lián)盟、世界自然基金會、野生動物保護協(xié)會等。

3.2 ASI認證情況

2018年是ASI開始認證的第一年，會員公司都不同程度的開始啟動認證工作。截止2019年4月20日，已經有12家會員獲得ASI績效標準認證，有4家企業(yè)通過監(jiān)管鏈標準認證。其中，部分企業(yè)是有多個設施同時獲得認證。這些已經啟動并率先獲得認證的公司包括：力拓加鋁、海德魯鋁業(yè)、利樂、康美包、南山鋁業(yè)、神火鋁箔、康斯坦莎軟包裝、奧迪汽車、諾貝麗斯、AMAG、雀巢耐斯派索等。南山鋁業(yè)成為中國首家通過了ASI績效標準和監(jiān)管鏈標準認證的公司。

根據(jù)ASI規(guī)定，會員公司在標準發(fā)布后兩年內或加入ASI兩年內，必須至少完成一項認證。據(jù)悉，目前各會員公司都已經開始認證進程，并已經有多家公司宣布了較為積極的認證計劃。如海德魯宣布今年其全球所有生產設施完成認證；利樂要求所有供應商都要進行認證；力拓宣布對澳洲所有設施進行認證；雀巢奈斯派索宣布所有咖啡膠囊使用ASI鋁......

4.ASI標準認證給會員公司帶來的益處

4.1強化內部管理體系，改善公司治理水平

ASI標準要求企業(yè)建立相應的方針、政策、行為規(guī)范、管理制度和體系，以確保滿足相關可持續(xù)性的準則要求。獨立的第三方審核和監(jiān)督審核，以及ASI監(jiān)督機制將推動企業(yè)踐行可持續(xù)性的承諾，進而提高履責能力和水平，特別是在涉及治理、環(huán)境、社會等關鍵問題上。

4.2滿足客戶對良好實踐的期望，建立良好的客戶關系

ASI是市場化合價值鏈推動的標準體系，下游客戶對負責任鋁的需求和對負責任采購的要求，使得ASI認證逐步向上游傳導。對ASI中供應商來說，加入ASI并進行標準認證是與客戶建立供應鏈合作關系的必要資質，也是開發(fā)優(yōu)質用戶，拓展高端市場的重要條件。

4.3 提高供應鏈透明度并管控供應鏈風險

ASI績效標準中的材料管理準則和監(jiān)管鏈標準的實施，能規(guī)范企業(yè)的采購行為，提高供應鏈透明度并管控供應鏈風險，能做到與合規(guī)企業(yè)建立商業(yè)關系，遠離不合規(guī)和有問題的企業(yè)，避免供應商方面的負面事件或者變動給企業(yè)帶來經營風險。也有利于提高供應商的信任感和支持力度。

4.4 與利益相關方分享最佳實踐建立合作伙伴關系

ASI會員公司通過貫徹實施多方認同的負責任生產的標準，與社區(qū)居民、政府、供應商、客戶、承包商建立良好的合作關系，在可持續(xù)發(fā)展的理念下正確處理相關利益關系，協(xié)調一致行動。這有利于企業(yè)維護良好的運營環(huán)境，與合作伙伴和利益相關方實現(xiàn)共贏和多贏。

4.5使公司在短期和長期都能增加經濟收益，提高公司價值

盡管實施ASI標準和認證使得公司增加一定的成本支出，但不論是從短期還是長期視角看，這些投入和改善都是有效益有回報的。

短期獲益：

首先，ASI認證企業(yè)的產品可能會因其“合規(guī)”、“干凈”、有保障而產生溢價，其熔鑄產品的ASI信用也是可以交易的，當然價格取決于市場對ASI鋁的供求關系。

第二，通過認證，建立了相應的體系，改善企業(yè)風險管理，避免違規(guī)和事故造成的成本和利益損失。

第三，企業(yè)取得第三方認證機構的績效標準審核，獲得業(yè)界公認的ASI頒發(fā)的認證書，能得到良好的社會認同，有利于企業(yè)融資環(huán)境和條件（無負面信息）。

第四，可以完善企業(yè)治理體系和行為規(guī)范，改善企業(yè)的運營，從提高運營效率中獲益。

第五，取得認證后，有機會建立新的客戶關系，有助于擺脫惡性的競爭環(huán)境，擴大產品銷售市場。

長期獲益：

負責任生產和采購以及良好的治理，能使企業(yè)長期在良好營商環(huán)境中穩(wěn)定運營，實現(xiàn)生產、銷售、現(xiàn)金流的穩(wěn)定，與志同道合的ASI鋁供應鏈中的企業(yè)結為長期合作伙伴，必然能改善企業(yè)的盈利性，提高企業(yè)聲譽和影響力，降低運營成本和風險損失。

5. ASI對中國產業(yè)及企業(yè)的影響

5.1 ASI標準認證對中國產業(yè)和企業(yè)有益無害，影響積極，契合國家新發(fā)展理念

ASI標準及認證致力于在全球范圍內推進鋁價值鏈負責任生產、負責任采購和企業(yè)治理，契合國家新發(fā)展理念，這對中國這一全球最大的鋁生產國、出口國、消費國來說更是有益無害。國內有些企業(yè)由于對ASI標準沒有深入了解，認為這可能是國外公司和組織對中國鋁行業(yè)和中國制造所設置的貿易壁壘，是特別針對中國產業(yè)界的。其實不然！

第一，ASI標準及認證沒有特別針對中國的內容。ASI認證是自愿性的，是市場推動的，是開放透明的、是多利益相關方共同參與制定的價值鏈標準。其中的關于治理、環(huán)境、社會的標準準則充分考慮了相關國際公約、國際標準和其他已經實施的全球認證項目要求，并且在合規(guī)性中首要強調遵守本國法律。在標準制訂過程中也向中國產業(yè)鏈參與方征求意見，標準中沒有特別針對中國的標準準則。

第二，ASI關于溫室氣體排放和環(huán)境保護的要求不會成為中國電解鋁企業(yè)通過ASI認證的重要障礙。ASI標準要求ASI認證企業(yè)公開碳排放數(shù)據(jù)和產品生命周期信息、環(huán)境信息，增加透明度，以讓客戶和利益相關方知曉，并建立減排和減少能耗的方針和措施。但是，除電解鋁企業(yè)外，并沒有對其他企業(yè)規(guī)定碳排放具體數(shù)值要求和環(huán)境指標要求。對電解鋁企業(yè)，應證明其已具備必要的管理體系、評估程序和運營控制，以限制直接的溫室氣體排放。在2020年或之前開始生產的電解鋁廠，它們在生產鋁時范圍1和范圍2溫室氣體排放水平應控制在每噸鋁排放低于8噸二氧化碳當量，并在2030年或更早達到這一目標。對2020年以后開始生產的電解鋁廠，它們在生產鋁時范圍1和范圍2溫室氣體排放水平應控制在每噸鋁排放低于8噸二氧化碳當量。

因此，從目前來看，ASI對碳排放的要求并不會成為中國合規(guī)的電解鋁企業(yè)通過ASI認證的重要障礙。但是，碳排放強度相對低的企業(yè)會有更好的績效表現(xiàn)。至于是否能進入客戶的負責任供應鏈體系，還取決于客戶的選擇。

第三，ASI的愿景和使命的符合新時代下中國經濟的新發(fā)展理念。ASI的愿景是實現(xiàn)鋁對可持續(xù)性社會貢獻的最大化，這與我們國家新發(fā)展理念相契合，也是鋁產業(yè)鏈、價值鏈參與者的美好新期待。習近平主席在十九大報告中明確提出，“我們要激發(fā)全社會創(chuàng)造力和發(fā)展活力，努力實現(xiàn)更高質量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)的發(fā)展！”習近平在第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上的主旨演講中表示：“我們要努力實現(xiàn)高標準、惠民生、可持續(xù)目標，引入各方普遍支持的規(guī)則標準，推動企業(yè)在項目建設、運營、采購、招投標等環(huán)節(jié)按照普遍接受的國際規(guī)則標準進行，同時要尊重各國法律法規(guī)。”

ASI在企業(yè)治理、環(huán)境、社會方面的標準為鋁價值鏈企業(yè)提供了可供參照的準則，并以市場化、價值鏈方式推進實施，有利于改善鋁行業(yè)及用戶的可持續(xù)發(fā)展能力和水平，有利于營商環(huán)境的改善，有利于鋁行業(yè)、鋁企業(yè)、鋁產品可持續(xù)形象的樹立，有利于在材料和產業(yè)競爭中維護鋁材料的有利地位，有利于有責任能力的企業(yè)融入全球高端鋁供應鏈和價值鏈，創(chuàng)造更加效益。

2018年5月，《綠色工廠評價通則》國家標準正式發(fā)布。標準明確了綠色工廠術語定義，從基本要求、基礎設施、管理體系、能源資源投入、產品、環(huán)境排放、績效等方面，建立了綠色工廠系統(tǒng)評價指標體系，提出了綠色工廠評價通用要求。據(jù)悉，鋁加工行業(yè)綠色工廠評價細則也在編制中。該標準與ASI標準有很大程度的一致性，明確了綠色工廠和負責任生產的方向。但是相比較，從標準范圍來說，ASI更加廣泛；從具體要求來看，綠色工廠標準更加具體。

第四，ASI認證所帶來的“綠色壁壘”有利于優(yōu)化中國鋁產業(yè)鏈的營商環(huán)境。從已經完成的認證經驗來看，通過ASI標準認證，對發(fā)展理念好、管理規(guī)范的國內企業(yè)來說并沒有太大的難度。重點在于補充完善現(xiàn)有的一些體系和規(guī)范，比如信息披露、可持續(xù)性數(shù)據(jù)采集計算、社區(qū)等。但是，對于一些管理粗放、環(huán)保和職業(yè)健康安全水平低、合規(guī)性差的企業(yè)來說，會面臨很多的不符合項，通過ASI認證會存在較大障礙。這將有利于形成正確的市場導向，有利于優(yōu)秀的企業(yè)進入“可持續(xù)發(fā)展的通道”，對接“合規(guī)企業(yè)群”。如果說這是壁壘，也是“綠色壁壘”和重塑市場格局的商業(yè)機遇。在當前鋁產業(yè)鏈產能普遍過剩、過度競爭、低價傾銷、魚珠混雜的市場環(huán)境下，這一“綠色壁壘”或將給競爭格局帶來積極變化。

第五，國外部分來自鋁生產商和鋁用戶的ASI會員的陸續(xù)認證，已經給國內部分鋁產品出口企業(yè)發(fā)出明確的認證要求。比如利樂要求鋁箔供應商都要進行認證，奧迪、康美包、雀巢、波爾制罐等鋁用戶也都發(fā)出了類似的信號。作為中國供應商，盡快認證勢在必行

5.2 ASI對中國產業(yè)和企業(yè)的挑戰(zhàn)

ASI標準的指出了鋁價值鏈中五個關鍵的影響可持續(xù)能力的因素，不僅是全球鋁行業(yè)面臨的共同體議題，更是中國鋁行業(yè)和鋁企業(yè)當前面臨的突出挑戰(zhàn)，亟待解決。

?       氧化鋁精煉和電解鋁冶煉生產中溫室氣體的排放；

?       氧化鋁廠赤泥、電解鋁廠電解槽大修渣，鋁重熔、精煉廠和熔鑄車間的鋁渣；

?       鋁土礦開采中生物多樣性的保護和管理；

?       鋁土礦礦山、氧化鋁和電解鋁廠涉及的原住民權利；

?       材料管理不僅涉及從事鋁半成品加工、材料轉化、鋁重熔/精煉鋁生產的實體，并且涉及制造、消費、銷售含鋁產品的實體。

也許是這些問題的普遍性和復雜性、現(xiàn)實性，在ASI績效標準中，對上述議題所制定的標準也是原則性和方向性的，不是技術性和工藝性的，即要求企業(yè)要有相關的方針、體系、計劃和措施以避免風險，改善治理，體現(xiàn)最佳實踐，踐行承諾。當然其中有些要求也是很明確具體的。這部分標準和要求，對相關企業(yè)來說的確是當前進行認證所要面臨的制約條件。但是我們看到，其實這些標準在我國頒布實施的相應環(huán)保標準和規(guī)范中都已經有所規(guī)定，并非不該實施和不能能企及。ASI只是從材料管理和供應鏈角度強調相關標準和規(guī)范，并要求相關信息公開透明，接受各利益相關方監(jiān)督，證明你行走在正確的路上。這也是符合國家相關監(jiān)管要求的。

應該說，這種挑戰(zhàn)和應對措施，對中國鋁行業(yè)來說，是積極和建設性的，是在行政監(jiān)管的同時，以市場化方式推動相關企業(yè)轉型升級的重要力量。

從我國目前鋁土礦、氧化鋁、鋁冶煉行業(yè)實際情況看，也有相當一部分企業(yè)具有良好發(fā)展理念和良好實踐，是可以達到ASI標準要求的。

5.3 ASI在中國積極推進相關認證事務

ASI非常重視在中國推廣ASI認證項目，認為這是ASI構建全球負責任鋁供應鏈的重要方面，是ASI2018-2021年三年戰(zhàn)略中的重要內容。因此，ASI積極推進在中國擴大會員增加認證。ASI秘書處已經將全部文件翻譯成中文；在中國建立了ASI事務聯(lián)絡協(xié)調人；在中國舉辦了三次研討會、培訓會；ASI首席執(zhí)行官菲安娜女士還拜訪了相關機構和部分有影響力的企業(yè)；ASI還在其網(wǎng)站開設了中文欄目，開通了微信平臺，傳播ASI新聞及動態(tài)；已經有5家認證機構獲得ASI認可，可以在中國開展認證審核。目前，ASI在大陸地區(qū)已經有8家中國公司會員，有三家已經取得了ASI認證，其他5家也都啟動了認證。同時，ASI會員中的一些跨國公司的中國生產廠也已經啟動認證工作，如海德魯鋁業(yè)在華工廠、格朗吉斯在華工廠等。目前，還有多家企業(yè)正在辦理加入ASI的相關手續(xù)。ASI中國工作組也將于今年上半年組建，以中文開展相關工作。

6.中國企業(yè)的應對策略及建議

6.1認清ASI發(fā)展趨勢，關注ASI進程

ASI認證是從國外鋁生產商和鋁用戶開始，但是已經伴隨鋁產品的全球化和跨國公司的全球布局影響中國產業(yè)和市場。初步了解，在目前的ASI生產和工業(yè)用戶會員中，有15家企業(yè)在華有生產設施，如寶馬、奧迪、利樂、旭格、奧科寧克、捷豹路虎、雀巢等鋁用戶，格朗吉斯、愛勵、海德魯、安姆科、諾貝麗斯等鋁生產加工轉化企業(yè)，其他也都有進出口貿易業(yè)務，如力拓、美鋁、肯聯(lián)、樂天等。這些企業(yè)特別是汽車企業(yè)鋁供應鏈比較長，參與者眾多，影響面極大。他們在國外和國內的設施完成認證后，在鋁產品采購環(huán)節(jié)可能會提出ASI監(jiān)管鏈要求。而國外公司在鋁土礦、氧化鋁等鋁產品銷售環(huán)節(jié)也可能做出一些變化（比如優(yōu)先與ASI認證企業(yè)建立長期供貨關系）。我們預計，在2019-2020年，全球范圍內的ASI認證會迅速在鋁產業(yè)鏈上傳導并鋪開，全球鋁市場貿易格局可能會有逐漸的變化和調整，特別是在鋁包裝、汽車零部件、綠色建筑、電子通訊領域和高端鋁產品市場。相關出口型企業(yè)和跨國公司供應商，以及鋁土礦、氧化鋁進口企業(yè)更應該關注這一趨勢。

6.2 加入ASI，乘勢改善公司治理水平，與伙伴企業(yè)共建負責任鋁供應鏈

對于鋁生產和加工轉化企業(yè)來說，加入ASI并認證，首要的是有利于自身改善治理水平，滿足精益管理、負責任生產和可持續(xù)性要求，也與創(chuàng)建綠色工廠結合起來。認證不僅僅是一個目的，還是一個提升的過程和工具。如前所述，這首先是有利于自身降低風險，獲得當前利益和長遠收益。相關企業(yè)負責人應該提高認識，從“客戶要我做，我不得不做”，轉變?yōu)?ldquo;我自己要主動做早些做”！尤其是在國家強調生態(tài)環(huán)境、營商環(huán)境、社會責任的大的社會背景和法治環(huán)境下，企業(yè)完善合規(guī)性建設和履行社會責任是必須的，終究是不會吃虧的。同時，越早加入ASI，越早直面挑戰(zhàn)并開始倒逼自身采取改善行動。獲得ASI認證后，越有可能為企業(yè)建立新的商業(yè)伙伴關系，進入負責任鋁供應鏈。

對鋁工業(yè)用戶來說，加入ASI并認證，可以實現(xiàn)鋁的負責任采購，有利于在關鍵材料上展現(xiàn)企業(yè)對可持續(xù)性的相應，在工業(yè)品和消費品市場上提高公司聲譽、社會影響和公司品牌價值。按照ASI的認證要求，工業(yè)用戶對ASI績效標準的認證只需要對其中的材料管理部分的準則進行認證即可，對管理規(guī)范的企業(yè)來說認證程序簡單，工作量也有限。

6.3 加入ASI后，根據(jù)自身需要制定認證計劃和確定認證范圍

對ASI中的大型企業(yè)和集團化會員企業(yè)來說，公司可以選擇是以集團名義加入ASI還是以某個下屬實體名義加入ASI。在認證范圍上，也可以按照企業(yè)和業(yè)務層級、設施層級、產品層級，或內部的產品鏈供應鏈組合來進行認證。公司可以根據(jù)經營目標、輕重緩急和難易程度，制定適宜于本企業(yè)的認證計劃。ASI認證程序給了很大的靈活性。

需要說明的是，ASI對會員并不要求100%的ASI CoC材料的輸入和輸出，企業(yè)可以在任何時間進行CoC材料和非CoC鋁材料的混合輸入和輸出，但是要求輸入和輸出應該是基本平衡的。另外，在認證開始階段，ASI還允許企業(yè)存在部分輕微不符合項和不符合項，并給予修正改善的時間，待以后的監(jiān)督審核中進一步認可。這也就是說，企業(yè)不必等到自我評估完全符合ASI標準后才開始申請加入ASI和開始認證，隨時都可以行動！

另外，對于大型和集團化企業(yè)來說，ASI還制定了一個“成熟度等級”機制，由審核員根據(jù)企業(yè)體系、績效等情況，確定企業(yè)的“總體成熟度等級”，這對現(xiàn)場審核的時間及對未來監(jiān)督審核和重新認證審核的頻率、強度和范圍均有影響。成熟度等級越高的企業(yè)，可以采用抽樣方式減少認證和審核的工作量，加快認證進程降低認證成本。

6.4積極參與ASI建設和治理，發(fā)出中國聲音，發(fā)揮影響力

ASI的治理是開放和包容的，在標準制定方面充分體現(xiàn)了多利益相關方參與機制。在標準第一版的起草制定階段，也曾在中國聽取各方意見。ASI標準和流程也是不斷修訂和完善的。在這一過程中，需要中國會員或相關機構積極參與，表達意見和建議，以使標準在中國有更好的適用性。需要將我們國家的國家標準、行業(yè)標準、團體標準與ASI標準進行協(xié)調，減少重復認證，以及認證工作量和認證成本。特別是，要建議將國內鋁產業(yè)鏈面臨的突出性、特殊性、差異性問題體現(xiàn)在ASI標準中，比如項目合規(guī)性、企業(yè)嚴重失信、地方保護、認證機構不端行為約束等，以期能讓認證企業(yè)更加符合可持續(xù)性要求，名副其實。

總之，站上新平臺面臨新挑戰(zhàn)的中國鋁產業(yè)鏈價值鏈企業(yè)亟待轉型升級，進一步提升合規(guī)意識、責任意識、行業(yè)意識，環(huán)境意識，完善公司治理，履行社會責任，做合格的企業(yè)公民和行業(yè)公民，不斷提升企業(yè)和行業(yè)形象！做合規(guī)者自律，與良善者同行，共建負責任供應鏈！共建我們的美好鋁業(yè)！使其能健康可持續(xù)發(fā)展，以嶄新的形象屹立在祖國的綠水青山之間。鋁產業(yè)鏈參與者在為客戶提供產品、為企業(yè)創(chuàng)造價值、為國家做出擔當、為環(huán)境做出貢獻的同時，也能讓我們我們自身的幸福感、成就感、獲得感、安全感更加充實、更有保障、更可持續(xù)。

ASI標準和認證的實施，有助于良好行為規(guī)范的建立和良好營商環(huán)境的實現(xiàn)！我們對此充滿期待！