誠(chéng)信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基石。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，很多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不乏利益與誠(chéng)信天平失衡的現(xiàn)象。在地質(zhì)勘查資本市場(chǎng)同樣存在類似的問題。誠(chéng)信缺失已成為一個(gè)嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)問題。
　　中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)高級(jí)資政劉益康在2017中國(guó)探礦者年會(huì)上介紹，這幾年，國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)勘查造假、地質(zhì)資料失真的情況呈現(xiàn)泛濫的趨勢(shì)。如果說地質(zhì)資料造假，相關(guān)各方都沒責(zé)任，那就是對(duì)造假的監(jiān)管缺位，勘查市場(chǎng)的規(guī)則出了問題。在這樣的環(huán)境下，投資者對(duì)勘查市場(chǎng)失去信心，何談勘查資本市場(chǎng)的建設(shè)？
　　因此，加強(qiáng)礦產(chǎn)勘查資本市場(chǎng)建設(shè)，必須建立完善的誠(chéng)信體系，確保地質(zhì)資料真實(shí)可靠，科學(xué)地推進(jìn)地勘資本市場(chǎng)發(fā)展。
　　誠(chéng)信缺失影響資本市場(chǎng)建設(shè)在礦產(chǎn)勘查市場(chǎng)這個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，誠(chéng)信顯得尤為重要。但是為什么會(huì)出現(xiàn)誠(chéng)信缺失呢？從主觀角度看，逐利原則是市場(chǎng)行為主體違背誠(chéng)信原則的強(qiáng)大內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力量。從客觀角度看，交易中的信息不對(duì)稱也給誠(chéng)信缺失創(chuàng)造了條件?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)范圍極度擴(kuò)展，活動(dòng)空間前所未有，絕大多數(shù)交易是雙方素昧平生甚至是跨越國(guó)界的交易，這也為假冒偽劣、欺瞞哄騙提供了廣闊的活動(dòng)空間。
　　劉益康舉例說，一位造假者在內(nèi)蒙古憑空捏造出6個(gè)鐵礦的詳查報(bào)告。在這其中，有幫助編詳查報(bào)告的，有憑資質(zhì)進(jìn)行評(píng)審的，有備案資源儲(chǔ)量的，有頒發(fā)采礦證的，可以說是一路綠燈。在央視記者采訪相關(guān)人員時(shí)，政府部門的官員說他們沒有責(zé)任，地質(zhì)專家說他們沒有責(zé)任，評(píng)審機(jī)構(gòu)更是將責(zé)任推得一干二凈。投資者進(jìn)入礦區(qū)后根本采不出礦，真是欲哭無淚，只能自認(rèn)倒霉。
　　專家認(rèn)為，經(jīng)營(yíng)者從不誠(chéng)信到誠(chéng)信的轉(zhuǎn)變，不是良心發(fā)現(xiàn)，而是隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不斷健全，企業(yè)生存、發(fā)展、獲利的巨大壓力迫使其不得不如此。市場(chǎng)參與者要想在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易中獲得自己的利益，首先必須承認(rèn)和尊重對(duì)方的利益。
　　“加拿大西南金礦公司在云南東川播卡開展金礦勘查時(shí)，該公司總裁帕特森為了推升公司的股價(jià)，摻入了一些虛假的化驗(yàn)資料，將黃金資源量由20噸夸大到150噸。2007年7月，播卡金礦地質(zhì)資料造假被揭露，帕特森被判6年監(jiān)禁，并用全部家產(chǎn)承擔(dān)1550萬加元的法律和解費(fèi)用。帕特森的結(jié)局，對(duì)所有的勘查造假者應(yīng)當(dāng)是一個(gè)警示。”劉益康舉例說。
　　而國(guó)內(nèi)對(duì)勘查造假過于寬容，致使勘查造假泛濫成災(zāi)。礦產(chǎn)勘查造假引發(fā)了大量經(jīng)濟(jì)糾紛和刑事犯罪。由于沒有針對(duì)勘查造假的法律懲戒條款，最高人民檢察院對(duì)此做出了專門的司法解釋，比照偽造公文罪量刑。和其他經(jīng)濟(jì)詐騙相比，還是量刑畸輕。偽造公司或事業(yè)單位公文，最高刑期三年，而經(jīng)濟(jì)詐騙罪，詐騙20萬元的，基準(zhǔn)刑期就是十年。“《地質(zhì)資料管理?xiàng)l例》更是軟弱無力，針對(duì)編假報(bào)告行為，只是‘責(zé)令限期改正，處10萬元罰款’，連吊銷礦業(yè)權(quán)，取消勘查資質(zhì)的硬話都沒說。”劉益康表示，在地質(zhì)報(bào)告中，還有大量地質(zhì)工作質(zhì)量不高、專業(yè)表述模糊的問題，影響著勘查資本市場(chǎng)的建設(shè)。總之，不能從法律和制度上遏制勘查造假，就談不上建設(shè)勘查資本市場(chǎng)。
　　現(xiàn)階段，我國(guó)礦業(yè)的市場(chǎng)化已經(jīng)達(dá)到一定的程度。在2017中國(guó)探礦者年會(huì)上，北京斯洛柯資源技術(shù)有限公司主任咨詢師、（地質(zhì)）勘探業(yè)務(wù)經(jīng)理陳源介紹了地勘市場(chǎng)化的發(fā)展情況。
　　伴隨著地勘市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，近年來，我國(guó)政府加強(qiáng)信用體系建設(shè)，從國(guó)家層面先后出臺(tái)了一系列政策、措施、意見：2007年3月，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干意見》頒布；2007年4月，《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》頒布；2013年1月，國(guó)務(wù)院頒布《征信業(yè)管理?xiàng)l例》；2014年6月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》；2015年9月，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)頒布《企業(yè)誠(chéng)信管理體系GB/T31950-2015》、《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)GB/T23794-2015》等；2016年5月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》頒布；2017年1月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》。
　　《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干意見》明確指出，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視社會(huì)信用體系建設(shè)工作，明確了社會(huì)信用體系建設(shè)的方向和目標(biāo)，以完善信貸、納稅、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量的信用記錄為重點(diǎn)，加快建設(shè)社會(huì)信用體系。
　　建設(shè)社會(huì)信用體系，是完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的客觀需要，是整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的治本之策。加快建設(shè)社會(huì)信用體系，對(duì)于打擊失信行為，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融穩(wěn)定和發(fā)展，維護(hù)正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，保護(hù)群眾權(quán)益，推進(jìn)政府更好地履行經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)的職能，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　國(guó)土資源系統(tǒng)在誠(chéng)信體系建設(shè)方面也出臺(tái)了若干舉措：2008年11月，國(guó)土資源部發(fā)布關(guān)于印發(fā)《國(guó)土市場(chǎng)和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)實(shí)施方案》的通知。2009年4月，國(guó)土資源部發(fā)布關(guān)于印發(fā)《政府信息依申請(qǐng)公開工作暫行規(guī)定》的通知。2012年11月，遼寧省國(guó)土資源廳發(fā)布《遼寧省國(guó)土資源領(lǐng)域企業(yè)信用信息管理實(shí)施細(xì)則》，要求對(duì)信用等級(jí)低和不良行為較多的從業(yè)單位及從業(yè)人員要重點(diǎn)監(jiān)管，根據(jù)不同情節(jié)提出限制條件，對(duì)不同信用級(jí)別的企業(yè)和個(gè)人實(shí)行差別化管理。2014年8月，浙江省國(guó)土資源廳印發(fā)《浙江省地礦信用體系建設(shè)工作方案》與《浙江省采礦權(quán)人信用監(jiān)督管理暫行辦法》；2015年3月《浙江省采礦權(quán)人信用等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》發(fā)布，2017年3月發(fā)布了2016年度全省礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)利用單位信用等級(jí)名單。2015年9月，國(guó)土資源部印發(fā)《礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示辦法（試行）》。2016年12月，《湖北省礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示實(shí)施辦法》發(fā)布。我國(guó)政府已經(jīng)意識(shí)到建設(shè)誠(chéng)信體系的緊迫性，本屆中央政府強(qiáng)調(diào)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革、簡(jiǎn)化審批程序。
　　企業(yè)與個(gè)人信用體系建設(shè)也取得一定規(guī)模：2009年4月至2012年9月，中礦聯(lián)發(fā)布《中國(guó)地質(zhì)勘查行業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)管理辦法征求意見稿》修改稿、《關(guān)于建立注冊(cè)地質(zhì)執(zhí)業(yè)資格制度的建議》，起草完成了《注冊(cè)地質(zhì)師制度暫行規(guī)定》、《注冊(cè)地質(zhì)師資格考試實(shí)施辦法》、《注冊(cè)地質(zhì)師考核認(rèn)定辦法》以及地質(zhì)勘查專業(yè)技術(shù)人員準(zhǔn)入資格制度。2017年4月，中礦聯(lián)又分布了《地質(zhì)勘查單位執(zhí)業(yè)等級(jí)評(píng)定管理辦法》(征求意見稿)、《地質(zhì)勘查單位執(zhí)業(yè)等級(jí)評(píng)定分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（征求意見稿）、《職業(yè)地質(zhì)師管理辦法》（討論稿）等。“我國(guó)礦產(chǎn)勘查開發(fā)領(lǐng)域企業(yè)和個(gè)人誠(chéng)信體系總體處于討論階段，個(gè)別地方政府直接介入企業(yè)信用管理。”陳源判斷。
　　國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法可資借鑒中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)所勘查經(jīng)濟(jì)研究室副主任高兵認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)積極學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)做法，加快建立職業(yè)地質(zhì)師制度，同時(shí)加強(qiáng)與國(guó)外地質(zhì)師行業(yè)協(xié)會(huì)的合作。
　　“地質(zhì)找礦具有高風(fēng)險(xiǎn)性、專業(yè)性，工作成果是隱伏性的資源儲(chǔ)量，地質(zhì)師相當(dāng)于翻譯者，把專業(yè)性的‘地質(zhì)信息’翻譯為投資者易懂的‘資本語(yǔ)言’，而且要保證地質(zhì)信息披露的真實(shí)性與易懂性。那么，地質(zhì)師制度的建立，在我國(guó)就顯得尤為重要。”高兵說。
　　我國(guó)是地質(zhì)勘查大國(guó)，2001年至2016年，我國(guó)勘查投入累計(jì)達(dá)到9900億元。“探礦權(quán)可承載資本量達(dá)數(shù)萬億元人民幣，但目前多數(shù)處在‘有權(quán)無錢’的尷尬中，資源難以轉(zhuǎn)化為資本。一方面，大部分區(qū)塊找礦潛力還很大，但工作程度低，按現(xiàn)行評(píng)估方式價(jià)值不高，希望通過加大投入，實(shí)現(xiàn)較大增值后再吸引社會(huì)投資；另一方面，由于難以募集充足的資金，多數(shù)區(qū)塊只能按照最低勘查投入維護(hù)探礦權(quán)，成為沉淀資本。”高兵說。
　　在國(guó)外，一些國(guó)家的職業(yè)地質(zhì)師制度已經(jīng)相當(dāng)成熟。美國(guó)職業(yè)地質(zhì)師協(xié)會(huì)章程規(guī)定，在獲得學(xué)士學(xué)位之后至少具有8年地質(zhì)實(shí)踐的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并具有遵守職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的長(zhǎng)期記錄。加拿大職業(yè)地球科學(xué)家協(xié)會(huì)規(guī)定，職業(yè)地質(zhì)師必須獲得地球科學(xué)的學(xué)士學(xué)位，具有地學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具有良好的品格和在工作領(lǐng)域中能夠熟練使用專業(yè)技能。加拿大安大略省職業(yè)地質(zhì)師協(xié)會(huì)規(guī)定，職業(yè)地質(zhì)師要具有地球科學(xué)知識(shí)，能夠理解和應(yīng)用地球科學(xué)的原則，維護(hù)公眾的健康、生命和財(cái)產(chǎn)安全，保護(hù)自然環(huán)境。
　　還有一些國(guó)家和地區(qū)實(shí)行了“合資格人制度”。美國(guó)比爾賴希協(xié)會(huì)規(guī)定，合資格人必須具有某一學(xué)科公認(rèn)的學(xué)歷、專業(yè)證書和廣泛的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)從事的工作具有設(shè)計(jì)、分析、評(píng)估的能力。加拿大礦業(yè)計(jì)劃的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)43-101規(guī)定，合資格人是具有在礦產(chǎn)勘查、礦產(chǎn)開發(fā)、礦山建設(shè)、礦產(chǎn)資源項(xiàng)目評(píng)估等相關(guān)領(lǐng)域從事5年以上實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)地質(zhì)師或職業(yè)工程師，在入會(huì)的相關(guān)職業(yè)地質(zhì)師協(xié)會(huì)中具有良好的聲譽(yù)。
　　高兵表示，在礦業(yè)國(guó)際化進(jìn)程加速與事業(yè)單位分類改革的大背景下，建立符合國(guó)際規(guī)則的風(fēng)險(xiǎn)勘查資本市場(chǎng)，搭建礦業(yè)權(quán)、勘查技術(shù)與社會(huì)資本的無縫對(duì)接平臺(tái)，對(duì)于推動(dòng)地勘單位改革發(fā)展具有重要意義。而在這個(gè)過程中，一批具有國(guó)際化背景的專業(yè)地質(zhì)人員——職業(yè)地質(zhì)師至關(guān)重要。
　　“一帶一路”倡議提出資源合作共贏，這不僅要求地勘單位要“走出去”，也要“引進(jìn)來”，不僅要適應(yīng)全球勘查市場(chǎng)規(guī)則，更要參與相關(guān)規(guī)則的制定。具有國(guó)際認(rèn)可資質(zhì)的職業(yè)地質(zhì)人員，是中國(guó)參與國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的基礎(chǔ)。
　　他認(rèn)為，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)從地質(zhì)大國(guó)到地質(zhì)強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，就要有像職業(yè)地質(zhì)師這樣的專業(yè)人才作支撐。
　　“國(guó)家應(yīng)該建立完善的組織機(jī)構(gòu)，西方國(guó)家的一些做法或者可以借鑒。例如，美國(guó)的職業(yè)地質(zhì)師組織機(jī)構(gòu)包括全國(guó)各州地質(zhì)委員會(huì)聯(lián)合會(huì)，美國(guó)職業(yè)地質(zhì)學(xué)家協(xié)會(huì)，美國(guó)石油地質(zhì)學(xué)家協(xié)會(huì)等；加拿大有加拿大職業(yè)地球科學(xué)家協(xié)會(huì)，加拿大卑詩(shī)省職業(yè)工程師和職業(yè)地球科學(xué)家協(xié)會(huì)；歐盟有歐洲地質(zhì)師聯(lián)盟，西班牙地質(zhì)學(xué)家協(xié)會(huì)，倫敦地質(zhì)學(xué)家協(xié)會(huì)，愛爾蘭地質(zhì)學(xué)家協(xié)會(huì)；南非有南非地質(zhì)師協(xié)會(huì)；澳大利亞有澳大利亞采礦和冶金協(xié)會(huì)等等。
　　在相關(guān)法規(guī)建立方面，美國(guó)制定了《注冊(cè)職業(yè)地質(zhì)師示范法》；加拿大的法律體系由全國(guó)性專業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)法規(guī)和地方性專業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)法規(guī)組成；歐盟由區(qū)域集團(tuán)組織法規(guī)、各成員國(guó)專業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)法規(guī)及地方性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會(huì)法規(guī)組成；南非由全國(guó)性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會(huì)法規(guī),地方性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會(huì)法規(guī)組成；澳大利亞由全國(guó)性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會(huì)法規(guī)，地方性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會(huì)法規(guī)組成。
　　高兵提出，職業(yè)地質(zhì)師須通過資格認(rèn)證，有明確的執(zhí)業(yè)簽章，明確的權(quán)利義務(wù)，遵守道德規(guī)范，政府要建立完善的監(jiān)督管理措施。
　　規(guī)劃應(yīng)適應(yīng)政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)地質(zhì)勘查工作由享有壟斷權(quán)的擁有勘查資質(zhì)的地質(zhì)隊(duì)執(zhí)行，地質(zhì)隊(duì)負(fù)責(zé)原始資料質(zhì)量。事實(shí)上，探槽、鉆孔、坑道施工承包給擁有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位執(zhí)行；樣品加工、化驗(yàn)和選礦試驗(yàn)由擁有資質(zhì)的化驗(yàn)室負(fù)責(zé)。在此過程中，一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題，則存在責(zé)任認(rèn)定的不確定問題。
　　陳源說，國(guó)土資源行業(yè)管理側(cè)重地勘單位，對(duì)礦冶設(shè)計(jì)院和礦權(quán)人/采礦行業(yè)管理相對(duì)薄弱，提交政府的勘查報(bào)告一定程度上存在資源量/儲(chǔ)量數(shù)據(jù)不實(shí)的問題，甚至個(gè)別勘查報(bào)告是完全虛假的；礦權(quán)市場(chǎng)交易后，問題會(huì)一定程度暴露。在勘查開發(fā)領(lǐng)域現(xiàn)有運(yùn)行框架機(jī)制下，對(duì)失信、提供虛假資料行為要求進(jìn)行有效約束，就需要完善約束機(jī)制，以阻斷上游失信后果向下游傳導(dǎo)。
　　“需明確與現(xiàn)階段政府主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的勘查開發(fā)誠(chéng)信體系建設(shè)規(guī)劃；理順國(guó)土資源部對(duì)勘查、設(shè)計(jì)、開發(fā)的全程管理機(jī)制，以及協(xié)調(diào)市場(chǎng)化條件下的監(jiān)管機(jī)制、制度與現(xiàn)有機(jī)制和制度方面的沖突；整合我國(guó)證券交易市場(chǎng)的上市規(guī)則與擬建設(shè)的礦業(yè)領(lǐng)域的政府信用體系，清理不具法律效力的、概念模糊的或相互矛盾的行政通知或規(guī)定，從法律層面修改、完善違法失信行為的有效懲戒措施，非法律層面修改并提升關(guān)鍵性技術(shù)規(guī)范的法律效力。”陳源建議。