3月18日華澤鈷鎳公告稱，3月 16 日，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)郭立紅接到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，郭立紅因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)郭立紅進(jìn)行立案調(diào)查;三天前公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)王濤也因同樣原因被立案調(diào)查。
　　據(jù)新京報(bào)報(bào)道，目前華澤鈷鎳最大的風(fēng)險(xiǎn)，是大股東股權(quán)質(zhì)押。“手中的股權(quán)本來有部分需要補(bǔ)償中小股東的，但是大股東明知故犯，用這些中小股東的股權(quán)拿去抵押換錢，相當(dāng)于賣房子中出現(xiàn)的一房二賣。”
　　記者致電華澤鈷鎳董秘辦，對(duì)方稱，“兩人涉案具體細(xì)節(jié)還不清楚，以發(fā)布的公告為準(zhǔn)。”
　　華澤鈷鎳風(fēng)波不斷
　　近來，華澤鈷鎳可謂風(fēng)波不斷，華澤鈷鎳3月18日晚間發(fā)布公告，3 月 16 日，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)郭立紅接到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，郭立紅因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)郭立紅進(jìn)行立案調(diào)查。
　　而就在3月16日，華澤鈷鎳公告，公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人之一王濤因涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
　　資料顯示，王濤與王輝、王應(yīng)虎共為上市公司的實(shí)際控制人且為一致行動(dòng)人，截至2015年9月末，王濤直接持有公司股份8419.15萬股，占公司總股本的15.49%，為公司第二大股東，同時(shí)其從2013年9月至今擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。
　　記者注意到，這已經(jīng)不是公司第一次受到監(jiān)管部門的關(guān)注。今年春節(jié)前在股價(jià)連續(xù)三個(gè)漲停后，華澤鈷鎳向監(jiān)管部門回復(fù)稱不存在“重大事項(xiàng)”。但就在12個(gè)交易日后，公司宣布停牌籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。由于股價(jià)異動(dòng)時(shí)點(diǎn)頗為巧合，深交所3月3日向華澤鈷鎳發(fā)出公司是否存在“內(nèi)幕信息提前泄漏”、以及相關(guān)人員是否存在“涉嫌內(nèi)幕交易”的關(guān)注函。
　　在此前的2015年12月22日，華澤鈷鎳收到深交易出具的關(guān)注函，要求公司說明王輝、王濤辦理相關(guān)股票解除質(zhì)押事宜的進(jìn)展情況，王輝和王濤是否有能力履行相關(guān)承諾。
　　再往前追溯，2015年11月24日，華澤鈷鎳發(fā)布公告稱23日接到證監(jiān)會(huì)通知書，因涉嫌信批不實(shí)等證券違法違規(guī)，公司被立案調(diào)查。
　　值得注意的是，在2015年10月13日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局要求責(zé)令整改、公開說明問題及控股股東被出具警示函的三份文件。華澤鈷鎳存在的問題包括：現(xiàn)金流量表編制與列報(bào)存在問題;部分倉儲(chǔ)費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用未及時(shí)入賬;2014年年報(bào)應(yīng)付票據(jù)分類、銷售收入明細(xì)披露有誤。2013年華澤鈷鎳部分商業(yè)承兌匯票無承兌人簽章;2014年部分商業(yè)承兌匯票未蓋有出票人印鑒章;未披露持有上述商業(yè)承兌匯票;部分企業(yè)與公司存在無交易實(shí)質(zhì)的銀行存款及票據(jù)往來。
　　盡管公司處于停牌期間，但在華澤鈷鎳各股吧，投資者紛紛對(duì)種種亂象表示關(guān)切，指責(zé)公司“一句立案調(diào)查完事了，大家可都是看著公告做出判斷買的股票，應(yīng)該讓他們賠償股東的損失”。
　　股權(quán)被指“一房?jī)少u”
　　據(jù)新京報(bào)3月17日?qǐng)?bào)道，在股吧里，有投資者指出，目前公司最大的風(fēng)險(xiǎn)，是大股東股權(quán)質(zhì)押。“手中的股權(quán)本來有部分需要補(bǔ)償中小股東的，但是大股東明知故犯，用這些中小股東的股權(quán)拿去抵押換錢，相當(dāng)于賣房子中出現(xiàn)的一房二賣。”有股民這樣說。
　　這被部分投資者認(rèn)為是此次王濤被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的原因。而上述股權(quán)質(zhì)押危機(jī)最早要追溯到華澤鈷鎳的借殼重組。
　　公開信息顯示，早在2011年前后，華澤鈷鎳就開始與*ST聚友方面達(dá)成協(xié)議，借殼對(duì)方實(shí)現(xiàn)上市。但直到2014年年初才最終實(shí)現(xiàn)。
　　根據(jù)重組期間簽訂的《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，由于公司2013年未能完成并購重組業(yè)績(jī)承諾，王輝、王濤應(yīng)補(bǔ)償公司4522萬股，補(bǔ)償期限為重組實(shí)施完畢后的三年。
　　上述協(xié)議要求，在補(bǔ)償承諾期限屆滿前，上述股份應(yīng)被鎖定，且不擁有表決權(quán)、不享有股利分配的權(quán)利，經(jīng)上市公司股東大會(huì)通過后應(yīng)依法予以注銷。
　　然而，在華澤鈷鎳借殼上市成功后，這家公司卻幾乎淪為了實(shí)控人的提款機(jī)，王輝和王濤持續(xù)通過股權(quán)質(zhì)押進(jìn)行融資，沒有顧及上述協(xié)議。
　　也正因?yàn)榇?，今?月17日中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合上交所、深交所共同發(fā)布的“上市公司相關(guān)主體承諾履行失信榜”，華澤鈷鎳因存在業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償安排失信的行為成為了22家上榜公司之一。
　　公開信息顯示，自2014年5月起，也就是華澤鈷鎳上市的幾個(gè)月后，王輝、王濤開始密集辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)。截至2015年10月，王輝、王濤合計(jì)持有華澤鈷鎳1.916332億股，其中有1.9162億股已被用于質(zhì)押貸款，未質(zhì)押股份僅13200股，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù)量。
　　一位市場(chǎng)人士指出，當(dāng)前市場(chǎng)急劇波動(dòng)，王輝和王濤手中的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大。如果王輝和王濤無法償還主債務(wù)或觸及質(zhì)押強(qiáng)制平倉線，可能使質(zhì)押股份由質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受償或被強(qiáng)制平倉，導(dǎo)致承諾難以履行，增加其他投資者的風(fēng)險(xiǎn)。