二、礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的基本原則
　　1. 前提條件——市場主體權(quán)責(zé)利定位準(zhǔn)確清晰。在礦業(yè)領(lǐng)域，市場主體不明至少可直接導(dǎo)致以下兩個(gè)方面的嚴(yán)重后果：一是市場交易不平等。如果交易一方的產(chǎn)權(quán)主體越位、缺位，則交易行為便很難做到公平合理。例如，探礦權(quán)一級市場的“招、拍、掛”看似可以實(shí)現(xiàn)公平，但集所有權(quán)與行政權(quán)于一體的政府部門，首先將自己置于“旱澇保收”的超越地位，并以極為簡單、極不負(fù)責(zé)的方式將“虛虛實(shí)實(shí)”的產(chǎn)品一拋了之。再如，作為礦產(chǎn)資源所有者代表的政府部門，不能及時(shí)調(diào)整礦產(chǎn)資源相關(guān)費(fèi)稅的額度或比率，致使少數(shù)民營礦山企業(yè)在市場價(jià)格持續(xù)走高的背景下成為了“天價(jià)”的暴發(fā)戶。二是投資行為不規(guī)范。一些地方的地勘行政管理部門事實(shí)上是扮演了超級企業(yè)的角色，在以宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)拉動為初衷的投資中，既與法人財(cái)產(chǎn)“同股同利”，又不能像普通市場主體那樣對其進(jìn)行監(jiān)督與考核。上述如此不甚規(guī)范的投資行為，必然導(dǎo)致礦業(yè)市場利益關(guān)系的嚴(yán)重扭曲。因此，必須將明晰市場主體作為礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)體系構(gòu)建的前提條件。
　　2. 基本目標(biāo)——成本最小化與效率最大化并重。落后的產(chǎn)權(quán)制度可能導(dǎo)致管理成本的虛高與效率的低下，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下國有企業(yè)單一產(chǎn)權(quán)體系已證明了這種論斷，這也正是地勘行業(yè)改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。然而，超前的產(chǎn)權(quán)制度也同樣能導(dǎo)致交易成本的虛高與效率的低下。這就要求與礦產(chǎn)資源相關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度必須堅(jiān)持以追求效率為目標(biāo)，并充分兼顧管理成本與交易成本。需要正視的是，在地勘行業(yè)體制轉(zhuǎn)軌的過渡期，由于過分強(qiáng)調(diào)國有地勘隊(duì)伍產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性，并割裂了與政府投資的內(nèi)在聯(lián)系，且在探礦權(quán)授予方面違反自然規(guī)律和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，不但直接妨礙了優(yōu)勢生產(chǎn)要素的集成，而且最終導(dǎo)致交易成本和投資效率的失控?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論表明，明晰的所有權(quán)未必能夠保證投資效率的最大化，只有合理的產(chǎn)權(quán)制度才是投資效率的根本保障。為此，在礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)體系的構(gòu)建中，要積極引進(jìn)競爭，但不要人為制造競爭。過度的競爭既是政府部門駕馭市場乏力的表現(xiàn)，也是產(chǎn)權(quán)制度殘缺的標(biāo)志。
　　3. 重要方式——市場配置與政府配置協(xié)調(diào)統(tǒng)一。產(chǎn)權(quán)明晰既需要市場這只“看不見手”的主導(dǎo)，也需要政府這只“看得見的手”進(jìn)行調(diào)控。首先，市場配置起基礎(chǔ)性作用，產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里的各種要素流向受需求引導(dǎo)，受價(jià)格帶動，作用之神奇往往令人瞠目結(jié)舌。然而，市場手段雖然萬能，但并非全能，尤其是在礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)領(lǐng)域，其局限性表現(xiàn)得尤為突出，基本問題是市場手段難以有效化解資本與人本的矛盾。例如，探礦權(quán)的“招、拍、掛”授予方式，無論是理論上還是實(shí)踐上均已宣告失敗，可說是市場化配置方式走向極端的典型范例。然而，行政手段配置也不能亂用。在一些省區(qū)，地勘行政不給地勘隊(duì)伍行政審批探礦權(quán)的背后，卻是以種種“堂堂正正”的理由給自己配置探礦權(quán)，以至形成了“地勘行政走企業(yè)化路子、地勘隊(duì)伍戴企業(yè)化帽子”的奇特局面。我們不得不充分重視在地勘行業(yè)體制轉(zhuǎn)軌的過渡期，原本相輔相成的兩種配置方式卻被人為地對立起來。然而，斷絕對地勘隊(duì)伍行政性配置探礦權(quán)，只讓其憑借勞務(wù)性收入進(jìn)行資本積累，企業(yè)化的最終目標(biāo)難免成為“水中撈月一場空”。
　　4. 必克障礙——地下產(chǎn)權(quán)與地上產(chǎn)權(quán)水乳不溶。長期以來，礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)理論存在一個(gè)誤區(qū)：埋在地下，“鐵板一塊”，神圣無比；開采過程，隨意宰割，“挑肥棄瘦”；運(yùn)到地面，任意流通，“淪落天涯”。因此，有必要對這一重大理論問題進(jìn)行研究，否則，礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)體系永遠(yuǎn)是“地下地上兩相隔”。而一旦這一禁區(qū)有了突破，不但理論意義重大，并且現(xiàn)實(shí)影響深遠(yuǎn)：一是最大限度地制止礦產(chǎn)資源的破壞性開采。地下礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)一旦落實(shí)，礦山企業(yè)勢必能從更長遠(yuǎn)、更全面的利益出發(fā)優(yōu)化采礦和選礦方案，同時(shí)政府部門也可一定程度地削減監(jiān)管成本。二是以更快的速度完成礦產(chǎn)勘查投資的回流。礦產(chǎn)品價(jià)格的大起大落必將使更多的礦產(chǎn)地成為呆礦，落實(shí)地下礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)可促使暫無開采價(jià)值的礦產(chǎn)地完成交易。三是鼓勵(lì)企業(yè)及自然人參與礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略儲備。礦產(chǎn)品的地下儲備成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于地上儲備成本，落實(shí)地下礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)定能促進(jìn)礦產(chǎn)資源儲備體系的較快形成。
　　5. 保障基礎(chǔ)——各利益主體權(quán)益關(guān)系和諧共生。與礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)體系相關(guān)的利益主體林林總總，彼此關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。但無論哪一個(gè)利益主體的權(quán)益被忽略，都可能直接或間接地影響礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)體系的成本和效率。對此，充分尊重每一個(gè)利益主體的權(quán)益是礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)體系構(gòu)建的基本要求。為此，必須遵守的原則是，處理好礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)體系中的效率與公平的辯證關(guān)系。效率必須放在第一位，失去了效率就如同放棄了發(fā)展。公平應(yīng)當(dāng)放在第二位，因?yàn)楣娇梢栽趯?shí)現(xiàn)效率之后通過多種方式進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)償。因而，決策者必須積極探討實(shí)現(xiàn)公平的多種渠道和多種形式。只有決策者高瞻、以總攬全局的胸襟明察各利益群體的合理要求，感受不公平的群體才能看到實(shí)現(xiàn)公平的希望與目標(biāo)。否則，各利益主體權(quán)益關(guān)系和諧共生的局面便難以實(shí)現(xiàn)。

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