在過去的10多年中，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略促發(fā)了中國研發(fā)投入的大幅度增長。2000—2009年，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)從895.66億元增長到5802.1億元，研發(fā)投入占GDP比重由0.9%上升到1.7%。中國企業(yè)也逐步把創(chuàng)新投入從技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向了技術(shù)研發(fā)。但實(shí)際上，在這一時(shí)期，持續(xù)增長的R&D投入并未帶來我國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的顯著進(jìn)步，在許多技術(shù)革命頻發(fā)的基礎(chǔ)性行業(yè)中，核心技術(shù)仍然依賴外國，中國經(jīng)濟(jì)仍舊依靠成本驅(qū)動(dòng)，企業(yè)利潤率偏低。這其中一個(gè)重要的原因是沒有能夠正確理解基礎(chǔ)研究在產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)能力提高中的作用。
　　大量的核心技術(shù)，背后是長期基礎(chǔ)研究的積累。長期以來，我國科技戰(zhàn)略過于強(qiáng)調(diào)以應(yīng)用為導(dǎo)向，傾向于投資試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究。基礎(chǔ)研究是對(duì)國家未來的投資，如果我國不能解決長時(shí)間以來忽視對(duì)基礎(chǔ)研究投入，沒有轉(zhuǎn)變基礎(chǔ)研究的投入和使用機(jī)制，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力低的局面就難以得到徹底改變。
　　基礎(chǔ)研究是產(chǎn)業(yè)通向世界知識(shí)庫的“門票”
　　基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系受到創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的長期關(guān)注。許多文獻(xiàn)認(rèn)為，基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)顯著，不管是直接的還是間接的。基礎(chǔ)研究不僅是顯性信息的源泉，而且創(chuàng)造了新的技術(shù)機(jī)會(huì)，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效非常重要。
　　基于美國7個(gè)產(chǎn)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，曼斯費(fèi)爾德明確了基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。他發(fā)現(xiàn)，如果沒有學(xué)術(shù)研究，約有15%的新產(chǎn)品和11%的新工藝無法被開發(fā)出來（在沒有潛在延誤的情況下），而沒有相應(yīng)的基礎(chǔ)研究就不會(huì)產(chǎn)生的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)占到企業(yè)銷售額的5%，基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)界應(yīng)用的時(shí)間滯后周期已經(jīng)縮短為6年。貝斯與斯湯爾對(duì)德國企業(yè)的類似研究也發(fā)現(xiàn)約有5%的新產(chǎn)品產(chǎn)值與基礎(chǔ)研究密切相關(guān)，基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響比工藝創(chuàng)新大，但他們的研究沒有考慮到產(chǎn)業(yè)差異對(duì)“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”關(guān)系的影響。馬斯力綜合考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間企業(yè)的差異，認(rèn)為基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系是復(fù)雜的，企業(yè)從公共基礎(chǔ)研究中獲取知識(shí)的方式也不同。隨著學(xué)術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)實(shí)踐之間的關(guān)聯(lián)日益緊密，基礎(chǔ)研究開始從純學(xué)術(shù)研究轉(zhuǎn)向更多的應(yīng)用研究和短期性項(xiàng)目，大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)也日益加強(qiáng)。
　　經(jīng)歷從原理到實(shí)驗(yàn)室技術(shù)實(shí)現(xiàn)再到工業(yè)化產(chǎn)品的過程，基礎(chǔ)研究最終會(huì)產(chǎn)生重大創(chuàng)新。其中的核心是開發(fā)相關(guān)的知識(shí)基礎(chǔ)和技能。只有當(dāng)使用者具備理解信息的能力時(shí)，信息才能變成有用的知識(shí)。因此，基礎(chǔ)研究是一國產(chǎn)業(yè)通向世界知識(shí)庫的“門票”，它使得一國企業(yè)有能力有效地嵌入到全球知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，吸收和利用其中的知識(shí)和技能，一個(gè)在基礎(chǔ)科學(xué)新知識(shí)方面依賴于他人的國家，將減緩其工業(yè)發(fā)展速度，并在國際貿(mào)易競爭中處于劣勢。
　　美國一向重視基礎(chǔ)研究，但也曾因忽視產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究，過于強(qiáng)調(diào)開放創(chuàng)新而影響本國產(chǎn)業(yè)競爭力。20世紀(jì)后10年，美國的科學(xué)研究出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)向，過度開放的創(chuàng)新模式導(dǎo)致企業(yè)太注重對(duì)外部技術(shù)源的監(jiān)視、識(shí)別和獲取，基礎(chǔ)研究在美國大型企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室里的地位有所下降，美國產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究和開發(fā)研究投入一度低于20%。然而，日本產(chǎn)業(yè)在這一時(shí)期卻普遍表現(xiàn)出對(duì)長期性科研項(xiàng)目的重視，將近50%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投在基礎(chǔ)研究和開發(fā)研究?？逻_(dá)在磁盤膠片相機(jī)上的失敗，部分是因?yàn)楣緦⑦^多的精力放在了漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新上，而競爭對(duì)手索尼則通過長達(dá)15年的基礎(chǔ)研究成功地開發(fā)出無膠片相機(jī)，一舉成為了行業(yè)新領(lǐng)袖。盡管眾多新興的科技企業(yè)通過高強(qiáng)度的基礎(chǔ)研究彌補(bǔ)了這一缺陷，但企業(yè)基礎(chǔ)研究弱化對(duì)美國創(chuàng)新能力的負(fù)面影響仍然讓學(xué)者們感到擔(dān)憂。為扭轉(zhuǎn)創(chuàng)新乏力的困境，美國在2006年提出的《競爭力計(jì)劃》中鼓勵(lì)所有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新，提出要在基礎(chǔ)研究方面領(lǐng)先世界的戰(zhàn)略目標(biāo)，計(jì)劃對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行加倍的投資。
　　基礎(chǔ)研究需政府計(jì)劃與市場機(jī)制的力量互補(bǔ)
　　為了提高企業(yè)的競爭力，中國政府非常注重自主創(chuàng)新，一直強(qiáng)調(diào)通過國家科技計(jì)劃來推動(dòng)科技進(jìn)步。盡管這一方式有一定的作用，但產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)供給不足的局面并沒有有所轉(zhuǎn)變。因此，是加強(qiáng)政府對(duì)科技的干預(yù)和投入，還是更應(yīng)該發(fā)揮企業(yè)自主的創(chuàng)新積極性，或是更加重視對(duì)國外技術(shù)的購買和FDI，目前仍存在很大爭議。
　　通過政府支持公共研發(fā)以促進(jìn)重大科技創(chuàng)新進(jìn)而獲得經(jīng)濟(jì)效益的思路，可追溯到布什在《科學(xué)：無止境的前沿》中對(duì)政府投資基礎(chǔ)研究的合理性的論證，以及納爾遜和阿羅有關(guān)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出具有公共物品性質(zhì)的觀點(diǎn)。布什提出的“科技推動(dòng)創(chuàng)新”線性模型被認(rèn)為是美國聯(lián)邦政府支持基礎(chǔ)研究的理論根據(jù)，并促發(fā)了美國科學(xué)基金會(huì)于1950年成立，開創(chuàng)了政府計(jì)劃驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究的先河。納爾遜和阿羅從基礎(chǔ)研究所具有的公共品屬性或知識(shí)溢出效應(yīng)出發(fā)，認(rèn)為自由市場體制不能使研發(fā)投入的資源配置最優(yōu)化，市場失靈使企業(yè)不可能全力投資于基礎(chǔ)研究。在這些學(xué)者的影響下，區(qū)別基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)成為了美國和大多數(shù)工業(yè)化國家公共研發(fā)的一個(gè)范式。人們普遍認(rèn)為企業(yè)沒有投資于基礎(chǔ)研究的動(dòng)力，大企業(yè)在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和追逐短期利潤的觀念下，不可能把巨額經(jīng)費(fèi)投入到結(jié)果高度不確定的研發(fā)活動(dòng)。當(dāng)然，也不乏贊同市場機(jī)制有利于企業(yè)基礎(chǔ)研究的觀點(diǎn)。羅森伯格與布澤爾在研究“西方奇跡”時(shí)就提倡，自由市場經(jīng)濟(jì)有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)科學(xué)知識(shí)的吸收和利用。
　　從世界各發(fā)達(dá)國家來看，政府大多都是基礎(chǔ)研究資助的主體。發(fā)達(dá)國家（如美國、日本、法國）和新興的發(fā)展中國家（如韓國）一直將高達(dá)12%—30%的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入于基礎(chǔ)研究。這些研究為產(chǎn)業(yè)界的創(chuàng)新打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。如美國的IT和生物產(chǎn)業(yè)的興起，主要得益于政府對(duì)相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的支持。在追趕階段的日本和我國臺(tái)灣地區(qū)，盡管基礎(chǔ)研究的投入相比較而言也較低，但在總的研究開發(fā)投入中，基礎(chǔ)研究的比例在持續(xù)上升。且在一些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如化工領(lǐng)域，它們的基礎(chǔ)研究投入較高。
　　由于我國一直缺乏持續(xù)、穩(wěn)定的企業(yè)基礎(chǔ)研究支持機(jī)制，如何看待政府計(jì)劃與市場機(jī)制在促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究中的作用，是一個(gè)有意義的話題。實(shí)際上，由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究具有面向市場需求的特質(zhì)，因此單純依靠政府計(jì)劃或市場機(jī)制進(jìn)行基礎(chǔ)研究的資源配置都是不夠的，二者應(yīng)該是一種互補(bǔ)的關(guān)系。在我國，由于認(rèn)為企業(yè)的基礎(chǔ)研究能力低下，導(dǎo)致與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的核心技術(shù)供給需要政府來投入解決，而政府主導(dǎo)的重大科技計(jì)劃往往又缺乏產(chǎn)業(yè)需求互動(dòng)的機(jī)制，并不能有效支撐產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新。這也是研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)不斷增長，但產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力增長緩慢的重要原因之一。
　　基礎(chǔ)研究是中國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵
　　中國企業(yè)需要總結(jié)面向產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究管理規(guī)律。企業(yè)無論是直接參與基礎(chǔ)研究，還是間接參與基礎(chǔ)研究，都需要將基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略匹配。在產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究模式下，企業(yè)的大量介入增加了對(duì)基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用前景的關(guān)切程度，使科學(xué)突破與產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的關(guān)系更加密切。在這種情況下，從國外獲取技術(shù)的企業(yè)，往往提出的是產(chǎn)業(yè)需求，然后或者通過國家行為，或者通過企業(yè)和大學(xué)、研究院所的合作，歸納科學(xué)問題，產(chǎn)生若干課題，最終形成核心技術(shù)。過去的幾年，中國企業(yè)從國外引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)和復(fù)雜程度與國外主流技術(shù)越來越接近，很多先進(jìn)技術(shù)背后的基礎(chǔ)性原理，特別是涉及到與中國國情有關(guān)的基礎(chǔ)性研究，國外已經(jīng)沒有先例供我們參考，需要中國自己去完成。
　　中國企業(yè)往往將基礎(chǔ)研究寄托于公共研發(fā)，但公共研發(fā)是否能承擔(dān)起滿足產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的使命，到目前為止仍然沒有明確的答案。試圖用國家的公共研發(fā)來替代本該企業(yè)作為核心主體的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究，不僅不現(xiàn)實(shí)，資源配置的效率也不高?？扑嫉挠^點(diǎn)表明，如果企業(yè)從基礎(chǔ)研究中獲得的收益顯著地超過支付成本和溢出成本，那么企業(yè)仍然愿意從事具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的基礎(chǔ)研究活動(dòng)。我們不能套用公共品思維衡量企業(yè)基礎(chǔ)研究的合理性，將非獨(dú)占性和易轉(zhuǎn)移性作為企業(yè)忽視投入基礎(chǔ)研究的借口，因?yàn)榉袭a(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和未來市場需求的、經(jīng)過精心篩選和前景預(yù)測的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，其間接的產(chǎn)出和潛在效應(yīng)將具有高度的專用性和異質(zhì)性，這種知識(shí)是不易轉(zhuǎn)移的。這樣看來，即便假設(shè)公共研發(fā)能有效替代企業(yè)內(nèi)部基礎(chǔ)研究，但公共研發(fā)所產(chǎn)出的間接結(jié)果是不能輕易地轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)中去，也難以內(nèi)化為單個(gè)企業(yè)的科技能力。
　　最近10多年來，從基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展過渡的周期大大縮短，促使發(fā)達(dá)國家企業(yè)開始在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域加大投入。中國企業(yè)不僅要通過應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展“知其然”，更通過基礎(chǔ)研究“知其所以然”，因?yàn)閼?yīng)用研究中包含的許多科學(xué)原理也需要由基礎(chǔ)研究來解決。企業(yè)需要合理運(yùn)用開放式創(chuàng)新模式，因?yàn)閷?duì)外部知識(shí)的使用并不能取代企業(yè)自身的知識(shí)創(chuàng)造，企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)的投入越大，就能更好地吸收公共研發(fā)的成果并將之付諸于產(chǎn)品/工藝創(chuàng)新。
　　為了解決中國產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)創(chuàng)新困境，需要思考三個(gè)方面的問題：一是中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該跨越基于國內(nèi)市場細(xì)分的創(chuàng)新戰(zhàn)略。中國企業(yè)應(yīng)通過挖掘國內(nèi)市場和開拓國際市場的“兩棲”戰(zhàn)略，提高自主創(chuàng)新的全球影響力，而不能僅僅關(guān)注一個(gè)國家的市場。二是中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該堅(jiān)持自主研發(fā)為主的創(chuàng)新戰(zhàn)略。建立一流的研究開發(fā)實(shí)驗(yàn)室是突破性創(chuàng)新的組織保障。目前，中國企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的比例非常低，有一流開發(fā)設(shè)施和人才的企業(yè)更少，應(yīng)該加強(qiáng)超過兩年以上需求的技術(shù)前沿研究，告別“拿來主義”。三是中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該堅(jiān)持合理的開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與科學(xué)院和大學(xué)的技術(shù)合作。由于中國大量企業(yè)過去從事OEM，缺乏原創(chuàng)的動(dòng)力，通過加強(qiáng)企業(yè)之間以及與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的國際性合作，能突破市場的短視行為，為企業(yè)提供突破性創(chuàng)新的技術(shù)路線，幫助企業(yè)獲得更多的政府支持。